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基金从业资格《基金基础知识与法律法规》模拟卷1
单选
关于基金职业道德对从业人员的作用，说法正确的是（ ）。
A 基金职业道德建设将妨碍从业人员提高业务能力 B 基金职业道德无法培养基金从业人员形成高尚的职业素养 C 基金职业道德可以教化基金从业人员坚持原则 D 基金职业道德只具有教化功能，不具有评价功能
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单选
某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布不实消息，从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于（ ）。
A 不正当竞争 B 内幕交易 C 误导市场 D 操纵市场
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单选
下列行为中，（ ）违反了基金经理或投资经理审慎执业的要求。 Ⅰ、对超出授权范围的投资决策，先执行后报备 Ⅱ、区分投资分析和宣传路演中的事实、观点和假设 Ⅲ、牢固
A Ⅰ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到（ ）和勤勉尽责。
A 忠诚廉洁 B 诚实守信 C 爱岗敬业 D 服务群众
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单选
国家秘密涉及（ ）等诸多领域，是国家安全和利益的重要保障。 Ⅰ、政治 Ⅱ、军事 Ⅲ、经济 Ⅳ、外交
A Ⅰ、Ⅱ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
我国的（ ）已经成长为服务大众理财、百姓养老的专业化力量，规范、透明、开放树立资产管理行业标杆。
A 私募基金 B 债券基金 C 公募基金 D 股票基金
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单选
下列哪些是金融市场的构成要素？（ ） Ⅰ. 主体 Ⅱ. 客体 Ⅲ. 交易价格 Ⅳ. 交易方式
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
（ ）要求受托人应当忠于委托人的利益和受托目的，不得与委托人利益发生冲突。
A 保密义务 B 亲自管理义务 C 忠实义务 D 谨慎勤勉义务
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单选
债券是一种（ ）凭证。
A 所有权 B 债权 C 债务 D 受益
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单选
根据我国现行的基金法律法规，基金管理人可由依法设立的（ ）担任。
A 基金管理公司 B 自然人投资顾问 C 基金监督机构 D 自律组织
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