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公募基金管理人授权控制的主要内容包括（ ）。 Ⅰ、建立健全授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行 Ⅱ、各业务部门、分支机构和员工应当在规定授权范围内行使相应的职

A Ⅰ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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目前，我国国务院批准或同意设立的证券及其他金融交易所共有（ ）。

A 5家 B 7家 C 8家 D 10家

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基金是一种（ ）。

A 直接投资工具 B 间接投资工具 C 直接和间接相结合的投资工具 D 混合投资工具

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（ ）负责安全保管基金财产。

A 基金投资者 B 基金份额持有人 C 基金管理人 D 基金托管人

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相对于传统公募基金，（ ）具有更灵活的绩效报酬体系与投资策略，使基金管理公司能够“量体裁衣”，针对客户的个性化需求进行投资。

A 保险产品 B 期货衍生品 C 私募资产管理产品 D 银行存款

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私募资产管理计划的资产管理人通过资产管理业务综合报送平台报送的备案材料包括（ ）。 Ⅰ、计划说明书 Ⅱ、资产缴付证明 Ⅲ、投资者信息资料表 Ⅳ、合规负责人审查意

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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私募基金可以进行推介渠道的是（ ）。

A 公开出版资料 B 户外广告 C 公共门户网站 D 有特定对象的讲座

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基金管理人在经营运作中应坚持的合规理念包括（ ）。 Ⅰ、全员合规 Ⅱ、合规从高层做起 Ⅲ、合规创造价值 Ⅳ、合规是公司生存基础

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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风险管理职能部门或岗位对风险管理承担（ ）等职责。 Ⅰ、独立评估 Ⅱ、监控 Ⅲ、检查 Ⅳ、报告

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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岗位职业道德教育主要通过（ ）来完成。

A 从业资格考试 B 资格证年检 C 在职培训 D 监管机构的监管

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