首页
考研
建筑类
医学类
金融类
财会类
教师类
学历提升
网校课程
当前位置：首页 > 基金从业资格 > 基金基础知识与法律法规 >
基金从业资格《基金基础知识与法律法规》模拟卷1
单选
公募基金管理人运用基金财产进行证券投资时的禁止情形包括（ ）。 Ⅰ 一只基金持有一家公司发行的证券，其市值超过基金资产净值的10% Ⅱ 违反基金合同关于投资范围
A Ⅰ、Ⅱ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
详情
单选
中国证监会内部设有相关部门承担基金监管职责，其中（ ）负责拟订并组织实施私募基金、区域性股权市场监管制度，承担私募基金的监督检查工作。
A 证券基金机构监管司 B 发行监管司 C 市场监管二司 D 期货监管司
详情
单选
根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，集合资产管理计划的建仓期自产品成立之日起不得超过（ ），专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划除外。
A 1年 B 6个月 C 3个月 D 1个月
详情
单选
私募证券投资基金连续两次计提业绩报酬的间隔期不应短于（ ）。
A 15天 B 1个月 C 3个月 D 6个月
详情
单选
金融机构进行客户尽职调查，可以通过（ ）等部门依法核实客户身份等有关信息，相关部门应当依法予以支持。 Ⅰ、反洗钱行政主管部门 Ⅱ、市场监督管理部门 Ⅲ、电信管理
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
详情
单选
信息披露合规性风险管理的主要措施是（ ）。
A 建立信息披露风险责任制 B 对宣传推介材料进行合规审核 C 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 D 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
详情
单选
公募基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例不低于（ ）的股东，如任一股东持股均未达该比例的，则主要股东为持有5%以上股权的第一大股东。
A 10% B 20% C 25% D 50%
详情
单选
基金托管人对于基金管理人履行（ ）。
A 保密义务 B 监督义务 C 被监督义务 D 托管义务
详情
单选
公募基金管理公司的薪酬委员会成员应当具备相应的专业能力，并包含一定数量的（ ）。
A 独立董事 B 股东代表 C 外部薪酬顾问 D 高级管理人员
详情
单选
基金管理人应当维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，体现了其内部控制中（ ）的重要性。
A 信息沟通 B 内部监控 C 控制活动 D 控制环境
详情
刷题小程序
基金从业资格题库小程序
热门试卷
基金从业资格《基金基础知识与法律法规》模拟卷2 基金从业资格《基金基础知识与法律法规》预测卷1 基金从业资格《基金基础知识与法律法规》预测卷2 基金从业资格《基金基础知识与法律法规》押题卷1 基金从业资格《基金基础知识与法律法规》押题卷2 基金从业资格《基金基础知识与法律法规》押题卷3