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基金从业资格《基金基础知识与法律法规》模拟卷1
单选
专业投资者的法人应具备（ ）。 ①最近1年末净资产不低于1000万元； ②最近1年末金融资产不低于1000万元； ③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投
A ①③ B ①② C ①②③ D ②③④
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单选
私募资产管理计划的备案核查内容主要包括（ ）。
A 非公开募集核查 B 投资管理核查 C 产品运作核查 D 以上都是
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单选
下列属于私募基金募集流程的有（ ）。 Ⅰ．了解潜在客户，明确特定对象 Ⅱ．向特定对象宣传推介私募基金并进行风险揭示 Ⅲ．投资冷静期 Ⅳ．回访确认
A Ⅰ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
根据《反洗钱法》的要求，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（ ）。
A 5年 B 10年 C 15年 D 20年
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单选
下列选项中，（ ）不属于基金公司的操作风险。
A 制度和流程风险 B 信息技术风险 C 业务持续风险 D 市场风险
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单选
下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是（ ）。
A 基金从业人员不得买卖证券 B 公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资 C 公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告 D 当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金管理人利益优先
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单选
私募基金管理人在首只私募基金完成备案手续之前，不得更换（ ）。 Ⅰ、法定代表人 Ⅱ、执行事务合伙人 Ⅲ、经营管理主要负责人 Ⅳ、负责投资管理的高级管理人员
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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（ ）应当遵守基金行业信息技术管理的相关规定，保证信息技术的安全、有效，持续满足相关业务需求，按照法律规定保存数据信息。
A 基金销售支付机构 B 基金估值核算机构 C 基金份额登记机构 D 基金信息技术服务机构
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单选
关于公募基金管理人的监察稽核控制，下列说法错误的是（ ）。
A 基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作 B 督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况 C 根据监察稽核工作的需要，督察长或合规负责人可以列席相关会议，调阅公司相关档案 D 基金管理人应当设立督察长或合规负责人，对董事会负责
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单选
根据《基金从业人员管理规则》，下列不属于基金从业人员的是（ ）。
A 基金管理人的投资经理 B 基金托管人的正式员工 C 基金金服务机构的劳务派遣员工 D 基金监管机构的行政人员
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