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基金从业资格《基金基础知识与法律法规》预测卷2
单选
王某在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益。王某的行为违反了（ ）道德规范的要求。
A 诚实守信 B 专业审慎 C 忠诚尽责 D 客户至上
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单选
基金管理人应规范（ ）等基金运作管理的各个环节，并及时履行信息披露义务。 Ⅰ、赎回 Ⅱ、分红 Ⅲ、转换 Ⅳ、清算
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ
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单选
（ ）是维护国家安全、促进社会稳定发展、保护商业利益、维护信任关系以及保护个人信息和个人隐私的基础。
A 守法合规 B 保守秘密 C 客户至上 D 忠诚尽责
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单选
《证券期货市场诚信监督管理办法》对市场主体的核心要求是（ ）。
A 仅禁止欺诈行为，其他失信行为可酌情处理 B 必须遵守法律及自律规则，全面禁止损害投资者权益的失信行为 C 仅约束基金管理人，其他主体不受限制 D 允许轻微失信行为，以促进市场活跃度
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单选
下列可以管理集合资产管理计划、单一资产管理计划的机构是（ ）。
A 私募基金管理人 B 信托公司 C 期货公司及其子公司 D 商业银行
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单选
目前，我国的公募证券投资基金、私募证券投资基金多数属于（ ）。
A 契约型基金 B 公司型基金 C 封闭式基金 D 开放式基金
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单选
2019年6月发布的《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理办法（试行）》，明确（ ）依法对证券期货经营机构开展私募资产管理业务进行自律管理。
A 中国证券投资基金业协会 B 中国证券业协会 C 中国证监会 D 中国人民银行
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单选
2014年，中国证监会颁布了《私募投资基金监督管理暂行办法》，其对私募基金的（ ）进行了明确。 Ⅰ．登记备案 Ⅱ．募集规范 Ⅲ．投资方向 Ⅳ．投资运作
A Ⅰ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
根据我国《证券投资基金法》的立法宗旨，下列哪一项不属于基金监管的核心目标？（ ）
A 保护基金投资人的合法权益 B 通过行政干预直接提高基金投资收益 C 对基金募集、交易等行为进行规范化约束 D 促进基金行业和资本市场的健康发展
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单选
资产管理计划的合格投资者是指具备相应（ ），投资于单只资产管理计划不低于一定金额且符合下列条件的自然人、法人或者其他组织。
A 风险识别能力和综合财务能力 B 综合财务能力和风险偏好 C 风险偏好和风险承受能力 D 风险识别能力和风险承受能力
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