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基金从业资格《基金基础知识与法律法规》预测卷2
单选
2014年发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，要求（ ）建立无纸化的在线私募基金登记备案系统。
A 中国证券投资基金业协会 B 中国证券业协会 C 中国期货业协会 D 中国证监会
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单选
以下原则中，（ ）不是基金监管的基本原则。
A 三公原则 B 合理监管原则 C 保障基金投资人权益原则 D 加强监管和防范风险原则
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单选
证券交易所依法拥有对（ ）的职责。
A 基金份额上市交易的自律管理 B 基金投资行为的自律管理 C 基金市场的自律管理 D 以上都是
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单选
私募资产管理计划的投资限制包括（ ）。 Ⅰ．分级资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的150% Ⅱ．资产管理计划资产不得投资于该机构管理的其他资产管理计划
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
一般情形下，私募基金初始实缴募集资金规模的要求包括（ ）。 Ⅰ．私募证券投资基金不低于500万元人民币 Ⅱ．私募股权投资基金不低于1000万元人民币 Ⅲ．投向单
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
合规风险的主要种类不包括（ ）。
A 投资合规性风险 B 反洗钱合规性风险 C 投机合规性风险 D 信息披露合规性风险
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单选
下列不属于基金管理公司内部控制具体目标的是（ ）。
A 保证经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B 防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C 确保基金和基金管理人的信息真实、准确、完整、及时 D 部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
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单选
设立公募基金管理公司应当具备包括（ ）。 Ⅰ、有符合中国证监会规定的内部管理制度 Ⅱ、有符合要求的公司名称、营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施 Ⅲ、设
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
基金托管人按照法律法规的规定以及基金合同的约定办理与基金托管业务有关的信息披露事项（ ）。 Ⅰ、披露基金托管协议 Ⅱ、在基金年度报告和中期报告中出具托管人报告
A Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
公募基金管理公司的董事长、高级管理人员、分支机构负责人离任的，公募基金管理公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（ ）内将离任审计报告向中国证监会相关派出机构报
A 1个月 B 2个月 C 3个月 D 6个月
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