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基金从业资格《基金基础知识与法律法规》预测卷2
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基金通过公开募集或非公开募集的方式，汇集投资者的资金形成独立财产，由专业的基金管理机构按照约定的（ ）进行投资管理。 Ⅰ. 投资目标 Ⅱ. 投资范围 Ⅲ. 投资
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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关于公募基金的宣传推介材料，下列不符合法律法规相关要求的是（ ）。
A 基金宣传推介材料需进行合规性审查 B 基金宣传推介材料应含有明确、醒目的风险提示和警示性文字 C 基金宣传推介材料可以使用“无风险”等字样的表述 D 基金宣传推介材料登载的基金过往业绩应真实、准确、合理地表述基金管理人的管理水平
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关于基金管理人管理层的合规职责，下列说法错误的是（ ）。
A 建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障 B 发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究 C 负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任 D 负责组织指导公司监察稽核工作
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基金管理人的风险报告应明确的内容有（ ）。
A 风险处理建议 B 责任部门 C 责任人 D 以上都是
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关于私募基金管理人投资管理业务控制的要求，下列说法错误的是（ ）。
A 私募基金管理人应当建立健全关联交易管理制度 B 私募基金管理人可以将投资管理职责委托他人行使 C 私募基金的投资层级应当遵守国务院金融管理部门的规定 D 私募基金管理人应当建立健全相关机制，防范管理的各私募基金之间的利益输送和利益冲突
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注册公开募集基金应由拟任（ ）向中国证监会提交相关资料。
A 基金公司董事 B 基金托管人 C 基金管理人 D 基金服务机构
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基金管理人应当建立科学的薪酬管理制度和考核机制，绩效考核应当与（ ）等相挂钩。 Ⅰ、短期考核 Ⅱ、合规管理 Ⅲ、风险管理 Ⅳ、过度激励
A Ⅰ B Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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在进行全面风险管理时，基金管理人应根据经营情况重点（ ）对经营有重要影响的风险。
A 监测 B 防范 C 化解 D 以上都是
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基金管理人应当建立完善的（ ），要求基金资产与管理人固有资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作，分别核算。
A 信息披露制度 B 岗位分离制度 C 资产分离制度 D 信息技术系统管理制度
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在借贷关系中，影响交易价格的主要是（ ），在不违反法律法规的情况下，价格由交易双方协商确定。
A 汇率 B 利率 C 货币供应量 D 货币需求量
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