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基金从业资格《基金基础知识与法律法规》预测卷2
单选
根据《证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会的职责不包括（ ）。
A 依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求 B 依法办理公开募集基金的注册和备案 C 对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 D 提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动
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单选
基金销售适当性内部管理制度至少包括（ ）。 Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ．对基金产品或者服务的风险等级进行设置 Ⅲ．对基金投资者风险承受能力进行
A Ⅰ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，一个集合资产管理计划投资于同一资产的资金，不得超过该计划资产净值的（ ）。
A 80% B 50% C 30% D 25%
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单选
同一实际控制人控制的私募证券投资基金管理人的自有资金、管理的所有私募证券投资基金、担任投资顾问的资产管理产品合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流
A 10% B 20% C 30% D 50%
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单选
风险管理的主要环节包括风险识别、（ ）、风险应对、风险报告和监控以及风险管理体系的评价。
A 风险评估 B 风险评级 C 风险预测 D 风险比较
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单选
（ ）是根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。
A 内部环境 B 目标设定 C 控制活动 D 信息与沟通
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单选
基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的（ ）。 Ⅰ、自我学习 Ⅱ、自我改造 Ⅲ、自我完善 Ⅳ、自我评价
A Ⅰ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
（ ）是正当竞争的前提；（ ）是正当竞争的基础；（ ）是正当竞争的表现。
A 合法竞争；有序竞争；公平竞争 B 公平竞争；合法竞争；有序竞争 C 合法竞争；合理竞争；公平竞争 D 公平竞争；有效竞争；有序竞争
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单选
下列选项中，（ ）不是金融市场的客体。
A 金融工具 B 金融监管机构 C 金融资产 D 金融产品
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单选
契约型基金是依据（ ）设立的一类基金。
A 基金合同 B 公司章程 C 合伙协议 D 以上都不是
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