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基金从业资格《基金基础知识与法律法规》预测卷2
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与政府监管机构相比，中国证券投资基金业协会更侧重在（ ）的层面对基金从业人员的执业活动进行自律管理。
A 内幕信息 B 法律法规 C 职业道德 D 执业规范
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以下哪项不是金融市场的必备构成要素？（ ）
A 客体 B 交易信息 C 主体 D 交易中介
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以下关于封闭式基金的表述，错误的是（ ）。
A 封闭式基金的份额是固定的 B 在基金合同期限内申请赎回 C 在证券交易所上市交易 D 采用封闭方式运作的基金
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当公募基金存在（ ）时，基金销售机构应审慎评估该基金产品或服务的风险等级。 Ⅰ．存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服
A Ⅰ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列关于私募基金的表述，说法错误的是（ ）。
A 私募基金份额的转让，其受让方可以是普通投资者 B 单只私募基金的合格投资者累计不得超过200人 C 未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金 D 私募基金不得向投资者承诺投资本金不受损失
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关于基金管理人对合规负责人的要求，下列说法错误的是（ ）。
A 从事证券、基金工作2年以上并且通过法律职业资格考试 B 诚实守信，具有良好的品行和职业操守记录 C 通晓相关法律法规和准则，熟悉证券、基金业务 D 在证券监管机构及相关自律组织任职5年以上，具有胜任合规管理工作的专业知识和技能
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业务持续风险是指由于（ ）不足，导致危机发生时基金管理人不能持续运作的风险。 Ⅰ、危机处理机制 Ⅱ、备份机制准备 Ⅲ、市场交易量 Ⅳ、现金类资产
A Ⅰ、Ⅱ B Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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关于基金管理人信息技术系统控制，下列说法错误的是（ ）。
A 数据库和操作系统的密码口令可以由同一个人保管 B 严格计算机交易数据的授权修改程序 C 电子信息数据应当定期查验制度 D 重要数据应当异地备份并且长期保存
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基金从业人员树立投资者利益至上、（ ）利益至上的道德标准，可以从根本上解决执业过程中的潜在利益冲突。
A 行业机构 B 监督机构 C 社会公众 D 从业人员
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以下关于金融市场的描述中，说法正确的是（ ）。
A 金融市场仅指股票和债券的发行与交易场所 B 金融市场的构成要素仅包括资金供给方和需求方 C 金融市场是通过金融工具等进行交易融通资金的场所 D 金融市场的类型和功能单一
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