首页
考研
建筑类
医学类
金融类
财会类
教师类
学历提升
网校课程
当前位置：首页 > 基金从业资格 > 基金基础知识与法律法规 >
基金从业资格《基金基础知识与法律法规》预测卷2
单选
贯穿于基金监管活动始终并发挥指导作用的基本准则是基金监管的（ ）。
A 措施 B 体系 C 目标 D 原则
详情
单选
基金管理人制作的公募基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和（ ）检查，出具合规意见书。
A 董事长 B 监事长 C 理事长 D 合规负责人
详情
单选
中国证券投资基金业协会暂停办理私募基金管理人基金备案的情形不包括（ ）。
A 未按规定向中国证券投资基金业协会报送信息 B 被列为严重失信人或者被纳入失信被执行人名单 C 管理人的关联私募基金管理人出现重大负面舆情且尚未消除 D 办理登记备案业务时的相关承诺事项已履行
详情
单选
合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，体现了合规管理的（ ）。
A 独立性原则 B 公正性原则 C 专业性原则 D 协调性原则
详情
单选
下列关于风险管理体系的说法中，错误的是（ ）。
A 基金管理人可采取定量和定性相结合的方法进行风险评估 B 风险管理主要环节包括风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控以及风险管理体系的评价 C 基金管理人应当对风险管理体系进行不定期评价 D 基金管理人应当建立清晰的报告监测体系，对风险指标进行系统和有效的监控
详情
单选
公募基金管理人的（ ）建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。
A 股东会 B 监事会 C 董事会 D 经理层
详情
单选
基金托管人的行为严重影响所托管基金的稳健运行、损害基金份额持有人利益的，监管机构可以采取的措施不包括（ ）。
A 限制业务活动 B 责令暂停办理新的基金托管业务 C 取消托管资格 D 责令更换负有责任的专门基金托管部门的高级管理人员
详情
单选
如无特殊情况，公募基金管理公司的基金经理管理基金未满（ ）年的，公司不得变更基金经理。
A 3个月 B 6个月 C 12个月 D 18个月
详情
单选
道德是一种（ ）。
A 社会关系 B 权利义务关系 C 社会意识形态 D 以上都不是
详情
单选
下列关于诚实守信的表述，说法错误的是（ ）。
A 诚实守信是基金职业道德的核心规范之一 B 基金从业人员在执业过程中是否诚实守信，与其机构无关 C 基金行业要健康发展，必须以诚实守信为本 D 诚实守信是赢得投资人信心和信任的基本要素
详情
刷题小程序
基金从业资格题库小程序
热门试卷
基金从业资格《基金基础知识与法律法规》模拟卷1 基金从业资格《基金基础知识与法律法规》模拟卷2 基金从业资格《基金基础知识与法律法规》预测卷1 基金从业资格《基金基础知识与法律法规》押题卷1 基金从业资格《基金基础知识与法律法规》押题卷2 基金从业资格《基金基础知识与法律法规》押题卷3