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基金从业资格《基金基础知识与法律法规》模拟卷2
单选
基金管理人进行风险管理应遵循的基本原则有（ ）。 Ⅰ、权责匹配原则 Ⅱ、适时有效原则 Ⅲ、全面性原则 Ⅳ、独立性原则
A Ⅰ、Ⅱ B Ⅰ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
下列选项中，（ ）是指基金监管应当遵循行政法治的原则，于法有据。
A “三公”原则 B 审慎监管原则 C 高效监管原则 D 依法监管原则
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单选
守法合规的基础是（ ）等行为规范。
A 了解相关的法律法规 B 遵守相关的法律法规 C 熟悉相关的法律法规 D 理解相关的法律法规
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单选
（ ）发布了《私募投资基金管理人内部控制指引》，对私募基金管理人经营中的各项内部控制措施作出了规定。
A 中国证监会 B 中国人民银行 C 中国证券业协会 D 中国证券投资基金业协会
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单选
私募资产管理计划可以投资的标准化资产包括（ ）。 Ⅰ．银行存款 Ⅱ．公募基金 Ⅲ．上市公司股票 Ⅳ．商业银行信贷资产
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
2025年5月，中国证监会发布的《推动公募基金高质量发展行动方案》提出的改革措施有（ ）。 Ⅰ．优化主动管理权益类基金收费模式 Ⅱ．强化基金公司与投资者的利益绑
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
（ ）是指基金从业人员应当尽自己最大努力履行岗位责任，负起应负的责任。
A 忠诚 B 尽责 C 诚实 D 守信
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单选
关于基金管理人保守秘密的基本要求，说法不正确的是（ ）。
A 根据法律法规建立客户信息收集、使用及其相关活动的工作流程和管理制度 B 保护经营数据和客户信息安全，并采取相应的防泄露与损毁措施 C 确定各部门、岗位和分支机构的客户信息安全管理责任 D 无需对信息储存的介质进行管理
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单选
（ ）是指证券、期货和衍生品交易的内幕信息知情人以及非法获取内幕信息的人，利用内幕信息从事证券、期货和衍生品交易活动。
A 内幕交易 B 不正当竞争 C 操纵市场 D 倒卖交易
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单选
基金管理人的（ ）是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程
A 内部控制 B 外部控制 C 直接控制 D 间接控制
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