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基金从业资格《基金基础知识与法律法规》模拟卷2
单选
基金管理人的内部控制是指（ ）。
A 只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统 B 通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统 C 内部管理人员实施监督的程序 D 为防范和化解风险而制定的制度
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单选
我国基金行业的自律组织不包括（ ）。
A 中国证券投资基金业协会 B 中国证券业协会 C 中国证监会 D 证券交易所
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单选
下列关于申请注册基金销售业务资格的必备条件，说法正确的有（ ）。 Ⅰ. 最近3年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚 Ⅱ. 办理基金销售业务的信息管理平台符合基金业
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
公募基金管理人证券投资管理制度应当包括（ ）等内容，覆盖基金从业人员证券投资的各个环节。 Ⅰ、申报 Ⅱ、登记 Ⅲ、审查 Ⅳ、处置
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ
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单选
公募基金是指向不特定对象募集资金或者向特定对象募集资金累计超过（ ）设立的基金。
A 50人 B 100人 C 150人 D 200人
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单选
基金职业道德在（ ）层面有着重要作用。 Ⅰ、从业人员 Ⅱ、行业机构 Ⅲ、法律法规 Ⅳ、国家社会
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ D Ⅲ、Ⅳ
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单选
资产管理行业投资者分为机构投资者和个人投资者，其中机构投资者主要包括（ ）。 Ⅰ. 非金融企业 Ⅱ. 政府 Ⅲ. 外资 Ⅳ. 主权财富基金
A Ⅰ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
下列关于公募基金试点发展阶段的表述，说法正确的是（ ）。
A 通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施 B 2012年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立 C 1998年3月27日, 基金开元和基金金泰的设立拉开了中国证券投资基金试点的序幕 D 公募基金进入全球投资时代
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单选
基金财产的独立性体现在（ ）。 Ⅰ. 账户独立 Ⅱ. 财产独立 Ⅲ. 运作独立 Ⅳ. 责任有限
A Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
现货市场的交易协议在成交后（ ）交割或在短期内交割。
A 特定时间 B 延期 C 立即 D 未来
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