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基金从业资格《基金基础知识与法律法规》模拟卷2
单选
对基金从业人员来说，下列做法不符合诚实守信要求的是（ ）。
A 不欺诈客户 B 坚持诚信的无条件性原则 C 自觉抵制内幕交易和操纵市场的行为 D 与同行进行正当竞争
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单选
商业银行担任基金托管人的，应当由（ ）核准。
A 中国证监会 B 金融监督管理 C 中国证券业协会 D 中国证券投资基金业协会
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单选
（ ）从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。
A 基金销售支付机构 B 基金份额登记机构 C 基金估值核算机构 D 基金投资顾问机构
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单选
专业审慎涉及的内容包括（ ）。 Ⅰ、职业道德和伦理规范 Ⅱ、专业知识和技能 Ⅲ、风险评估和管理 Ⅳ、持续学习和改进
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
按照时间顺序，基金职业道德教育的主要阶段有（ ）。 Ⅰ、岗前职业道德教育 Ⅱ、岗位职业道德教育 Ⅲ、后续职业培训 Ⅳ、自律组织监督
A Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
基金管理人应当构建科学有效、职责清晰的风险管理组织架构，其包括（ ）。 Ⅰ、董事会 Ⅱ、监事会 Ⅲ、管理层 Ⅳ、业务部门
A Ⅰ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
广义的基金监管主体包括（ ）。 Ⅰ．有法定监管权的行政机构 Ⅱ．基金行业自律组织 Ⅲ．基金经营机构内部监督部门 Ⅳ．社会力量
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅳ
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单选
在养老保障体系中，（ ）是中国资产管理行业发展的蓝海。
A 基本养老保险 B 企业年金 C 个人养老金市场 D 职业年金
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单选
下列关于正当竞争的表述，说法不正确的是（ ）。
A 公平竞争是正当竞争的前提 B 合法竞争是正当竞争的基础 C 有序竞争是正当竞争的表现 D 公开竞争是正当竞争的原则
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单选
2018年4月，（ ）发布实施，大资产管理行业启动整改，旨在压降金融风险。
A 《证券期货经营机构私募资产管理计划备案办法》 B 《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则》 C 《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理规定》 D 《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》
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