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依据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所不可以（ ）。

A 依法审核公开发行证券申请 B 管理和公布市场信息 C 开展投资者教育和保护 D 组织证券从业考试

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合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规或准则而使证券基金经营机构（ ）的风险。 Ⅰ、被依法追究法律责任 Ⅱ、被采取监管措施

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ

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职业道德是随着社会分工的发展，出现相对固定的职业共同体时产生的，人们的（ ）是职业道德产生的基础。

A 社会实践 B 职业实践 C 法律实践 D 道德实践

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基金公司（ ）应当执行风险管理的基本制度流程，定期对本部门的风险进行评估，对其风险管理制度和流程的有效性负责。

A 董事会 B 各业务部门 C 风险管理职能部门或岗位 D 公司管理层

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基金监管的首要目标是（ ）。

A 保障基金投资人权益 B 保证市场的公平、效率和透明 C 降低系统风险 D 推动基金业的发展

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私募基金募集应当履行的程序不包括（ ）。

A 基金风险等级评估及与投资者的匹配 B 合格投资者身份验证确认 C 投资者资产代持协议审查 D 回访确认

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首批真正意义上的封闭式证券投资基金（ ）的成立，标志着现代意义上的中国资产管理行业正式诞生。

A 淄博乡镇企业投资基金 B 基金金泰和基金开元 C 阳光理财基金 D 华安创新基金

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（ ）也称为诚信，就是以信义义务为核心，遵守契约精神，真诚老实、表里如一、言而有信、一诺千金。

A 守法合规 B 诚实守信 C 客户至上 D 忠诚尽责

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2008年至2014年属于我国公募基金发展的（ ）。

A 防范风险和规范发展阶段 B 试点发展阶段 C 平稳发展及创新探索阶段 D 快速发展阶段

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私募基金管理人的（ ）应当与其业务方向、发展规划和管理规模等相匹配。 Ⅰ、专业人员配备 Ⅱ、资本实力 Ⅲ、风险控制水平 Ⅳ、投资管理能力

A Ⅰ、Ⅱ B Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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