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下列关于基金管理人风险管理的目标，说法错误的是（ ）。

A 确保经营管理合法合规 B 提高经营效率 C 促进基金管理人实现发展战略 D 确保股东权益最大化

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基金从业人员要以维护和增进基金行业的（ ）为重，诚实守信和恪尽职守，忠实于投资人，赢得投资人和社会的信任。 Ⅰ、信用 Ⅱ、声誉 Ⅲ、市场份额 Ⅳ、短期利润

A Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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公募基金管理人内部控制的原则包括（ ）。 Ⅰ、独立性原则 Ⅱ、有效性原则 Ⅲ、健全性原则 Ⅳ、成本效益原则

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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出现下列（ ）情况时，合规管理人员应及时向合规部门报告。 Ⅰ、所在部门发生重大违规事件 Ⅱ、收到监管机构的处罚决定 Ⅲ、收到监管机构的监管意见 Ⅳ、发现所在部门

A Ⅰ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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道德是由一定的社会经济基础决定并形成的调整人与人之间、人与社会之间关系的（ ）的总和。

A 文化传统 B 传统习俗 C 行为规范 D 社会伦理

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按照我国投资者适当性管理要求的不同，可将基金投资者分为（ ）。

A 合格投资者与非合格投资者 B 线上投资者与线下投资者 C 专业投资者和普通投资者 D 个人投资者和机构投资者

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根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）。

A 3个月 B 6个月 C 12个月 D 24个月

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下列哪项是信托公司的资产管理业务？（ ）

A 私人银行业务 B 管理企业年金 C 创业投资基金 D 集合资金信托

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基金行业的本质是（ ），投资人的信心和信任是支撑基金市场存续和基金行业发展的基础。

A 资产管理行业 B 投资咨询行业 C 资产托管行业 D 中间介绍行业

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私募基金的募集监督机构须由（ ）来担任。

A 中国证券登记结算有限责任公司 B 商业银行 C 证券公司 D 以上都是

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