单选

下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ、基金从业人员不得从事隐匿、伪造、篡改或者损毁交易数据等舞弊的行为 Ⅱ、基金从业人员不得采取赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金

A Ⅰ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

详情

单选

公民、法人或者其他组织提出的诚信信息查询申请，符合条件且材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（ ）工作日内反馈。

A 10个 B 7个 C 5个 D 3个

详情

单选

基金经理发生变动的，基金管理人应当在规定时间内向（ ）申请注册变更或注销手续。

A 中国证监会 B 中国人民银行 C 中国证券业协会 D 中国证券投资基金业协会

详情

单选

基金与期货、期权是性质截然不同的金融工具，其区别不包括（ ）。

A 风险收益特征不同 B 交易方向不同 C 投资期限不同 D 监管主体不同

详情

单选

结合行业实践经验，基金职业道德的建设离不开（ ）。

A 基金职业道德立法 B 基金职业道德教育 C 基金职业道德宣传 D 以上都是

详情

单选

基金职业道德中的守法合规要求（ ）要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范。

A 基金公司总经理 B 基金公司投资经理 C 基金公司销售人员 D 以上都是

详情

单选

目前，我国资产管理机构主要包括（ ）。 Ⅰ．基金管理公司 Ⅱ．证券公司 Ⅲ．保险公司 Ⅳ．金融资产投资公司

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

详情

单选

（ ），经中国证监会批准，南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金。

A 1997年3月20日 B 2007年3月20日 C 1998年3月27日 D 2008年3月27日

详情

单选

下列属于中国证券投资基金业协会职责的是（ ）。 Ⅰ. 制定和实施行业自律规则 Ⅱ. 制定行业执业标准和业务规范 Ⅲ. 研究论证业内相关政策与方案 Ⅳ. 教育和组

A Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

详情

单选

证券期货市场行业组织在履行（ ）工作职责时，应当查阅申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信档案，对其诚信状况进行审查。

A 登记 B 备案 C 注册 D 以上都是

详情