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基金从业资格《基金基础知识与法律法规》预测卷2
单选
关于跨部门失信信息记录，下列说法正确的是（ ）。
A 环保部门的行政处罚也需记入诚信档案 B 税收违法信息需达到刑事犯罪才记录 C 工商部门的违法经营信息可豁免记录 D 仅记录证券期货领域的行政处罚
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完整的金融市场有（ ）必备的构成要素。
A 5个 B 4个 C 3个 D 2个
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关于基金的表述，下列说法正确的是（ ）。
A 基金财产归基金管理机构所有，投资者仅享有收益分配权 B 基金管理人可自由调整投资策略，无需遵守基金合同约定 C 基金通过公开募集或非公开募集的方式，汇集投资者的资金 D 基金投资者按照所持有的基金份额享有投资收益，但无需承担投资风险
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（ ）主要涉及基金份额的募集、基金宣传推介、基金的申购、赎回、转让与客户服务。
A 基金的产品开发 B 基金的市场营销 C 基金的投资管理 D 基金的中后台管理
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单选
下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则，表述正确的是（ ）。 Ⅰ．要求基金监管应当确保基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 Ⅱ．要求基金监管机构依照相
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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（ ）是基金开展债券投资交易的重要场所。
A 银行间债券市场 B 同业拆借市场 C 衍生品市场 D 外汇市场
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单选
下列关于公募基金销售宣传推介材料的说法，不正确的是（ ）。
A 基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时，无须经托管银行复核 B 基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确 C 基金宣传推介材料的语言表述必须清晰，且不得存在相应的禁止情形 D 基金宣传推介材料可以登载该基金经理的过往业绩，但需符合有关规定
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私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于（ ）万元且符合相关标准的单位和个人。
A 50 B 100 C 200 D 500
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单选
2012年11月，（ ）制定了专门针对基金管理公司反洗钱工作的自律规则《基金管理公司反洗钱工作指引》。
A 中国证监会 B 中国证券投资基金业协会 C 中国人民银行 D 金融监督管理局
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单选
合规管理是一种风险管理活动，需要对合规风险进行（ ）。 Ⅰ、识别 Ⅱ、检查 Ⅲ、通报 Ⅳ、评估
A Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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