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基金从业资格《基金基础知识与法律法规》预测卷2
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有下列（ ）情形之一的，可以取消基金托管人的基金托管资格。 Ⅰ．未能在规定时间内通过整改验收的 Ⅱ．连续1年没有开展基金托管业务的 Ⅲ．违反《证券投资基金法》规
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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（ ）接受委托发售基金，应当坚持基金份额持有人利益优先的原则，最大限度地保护基金投资人的利益。
A 基金登记机构 B 基金估值机构 C 基金销售机构 D 基金评价机构
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当公募基金份额持有人利益与该基金从业人员的个人利益发生冲突时，公募基金从业人员应当坚持（ ）。
A 基金管理人利益优先的原则 B 基金管理人、基金托管人、基金份额持有人利益兼顾原则 C 基金托管人利益优先的原则 D 基金份额持有人利益优先的原则
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基金职业道德修养的内在动力源于（ ）。
A 正确树立基金职业道德观念 B 深刻领会基金职业道德规范 C 积极参加基金职业道德实践 D 努力提高基金职业道德认知
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关于守法合规，下列说法正确的有（ ）。
A 只要没有违法犯罪的动机，即使不懂法也能够做到守法 B 学法的人未必守法，因此，从业人员没有必要学法 C 从业人员只要自己熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，不用配合监管 D 一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并按照公司制度规定进行报告
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（ ）是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。
A 有误导市场参与者的意图 B 实施了歪曲证券价格的行为 C 人为控制交易量 D 提供虚假信息
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基金从业人员自从业资格首次注册次年起，或者在从业资格注销后重新注册当年起，每年度完成与法律法规、职业道德、专业技能有关的后续职业培训不少于（ ）。
A 5学时 B 10学时 C 15学时 D 20学时
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下列行为违反了客户利益优先的是（ ）。
A 基金公司除法律文件的约定外，还可根据实际情况收取额外费用 B 基金从业人员采取合理的措施避免与基金份额持有人发生利益冲突 C 基金从业人员遇到个人利益、与所在机构的利益与客户利益发生冲突时，及时向所在机构报告 D 基金公司及时、准确、完整地披露基金产品的费用信息
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基金管理人应当严格遵守法律、法规和基金合同的规定，对投资行为进行合法合规性审查，并在（ ）中排除利益冲突干扰，严格平衡风险收益。
A 选择投资标的 B 研究调查 C 决策过程 D 以上都是
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行业机构内部秘密中的经营信息不包括（ ）。
A 股权变动 B 战略规划 C 专利技术 D 人事变动
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