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基金从业资格《基金基础知识与法律法规》模拟卷1
单选
在资产管理活动中，受托人应恪守的信义义务由（ ）构成。 Ⅰ. 诚实义务 Ⅱ. 忠实义务 Ⅲ. 盈利义务 Ⅳ. 谨慎勤勉义务
A Ⅰ、Ⅱ B Ⅱ、Ⅲ C Ⅱ、Ⅳ D Ⅲ、Ⅳ
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单选
在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是（ ）。
A 银行存款投资 B 债券投资 C 股票投资 D 国债投资
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单选
（ ）有权对基金管理人的投资运作进行监督。
A 律师事务所 B 基金托管人 C 基金代理销售机构 D 会计师事务所
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单选
2003年10月，全国人大常委会表决通过（ ），为我国基金业的发展奠定了坚实的法律基础。
A 《证券法》 B 《证券投资基金法》 C 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 D 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
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单选
（狭义）基金监管是指有（ ）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
A 社会力量 B 基金机构内部监督部门 C 基金行业自律组织 D 有法定监管权的行政机构
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单选
（ ）中国证券业协会基金公会成立。
A 2001年8月 B 2004年12月 C 2012年6月 D 2014年6月
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单选
基金宣传推介材料中推介特殊基金品种的，应当对（ ）进行专门揭示。
A 投资范围 B 投资策略 C 风险收益特征 D 以上都是
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单选
披露私募资产管理计划信息的禁止行为不包括（ ）。
A 对投资业绩进行预测 B 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 C 通过资产管理人自身开设和管理的网络披露信息 D 违规承诺收益或者承担损失
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单选
以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并
A 单独 B 分离 C 合并 D 加权
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单选
证券期货经营机构按照反洗钱法律法规的要求及时建立客户风险等级划分制度、反洗钱工作保密制度，并报当地（ ）备案。
A 中国证监会派出机构 B 中国证券业协会 C 中国证监会 D 证券交易所
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