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基金从业资格《基金基础知识与法律法规》模拟卷1
单选
公募基金管理人应当从管理基金的报酬中计提（ ）。
A 净资本 B 基金手续费 C 交易佣金 D 风险准备金
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单选
基金托管人及相关人员违反相关法规规定，中国证监会及其派出机构可以采取行政监管措施有（ ）。 Ⅰ. 监管谈话 Ⅱ. 出具警示函 Ⅲ. 责令定期报告 Ⅳ. 纪律处分
A Ⅰ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
从事公募基金的（ ）等基金服务业务的机构，应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案。
A 销售支付 B 份额登记 C 投资顾问 D 以上都是
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单选
下列人员中，无需注册取得基金从业资格的是（ ）。
A 私募股权投资基金管理人的法定代表人 B 基金服务机构中从事信息技术系统服务的专业人员 C 基金托管人的基金复核人员 D 公募基金管理人的招聘人员
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单选
公募基金管理人的督察长应由（ ）聘任。
A 中国证监会 B 基金管理公司董事会 C 基金经营所在地中国证监会派出机构 D 基金管理公司总经理
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单选
守法合规对基金从业人员的要求是（ ）。
A 自觉遵守法律法规 B 举报违法违规的行为 C 积极配合监管 D 以上都是
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单选
（ ）是指通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。
A 内幕交易 B 正当交易 C 操纵市场 D 不正当交易
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单选
材料题某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试合格证。因同事乙生病住院，便代替乙从事基金宣传推介活动。甲在进行投资分析时，由于时间紧迫，没有进行
A 持证上岗 B 持续学习 C 审慎执业 D 公平对待客户
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单选
甲某是A基金管理公司的基金经理，甲某的朋友乙某是B股份公司的高管。当乙某所在的公司发行公司债券时，甲某考虑和乙某的朋友关系，就用自己所管理的基金购买了乙某所在公
A 忠诚尽责 B 诚实守信 C 客户至上 D 保守秘密
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单选
关于基金从业人员的禁止性行为，下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ、利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益 Ⅱ、利用职务之便或者所在机构的商业机会为
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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