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基金从业资格《基金基础知识与法律法规》预测卷1
单选
“金融市场通过集中交易，减少了信息搜寻成本和交易成本，有利于金融资产快速买卖，提高了资金的流动性”这体现的是金融市场的（ ）功能。
A 经济反映 B 价格发现 C 风险管理 D 效率提升
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单选
（ ）采用被动投资管理策略，力图通过控制跟踪误差以复制标的指数的表现。
A 主动型基金 B 被动型基金 C 封闭式基金 D 开放式基金
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单选
我国对基金公开募集申请实行的是（ ）。
A 核准制 B 注册制 C 公司制 D 契约制
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合规政策是基金管理人（ ）的纲领性、指导性的文件。
A 体现合规理念 B 培育合规文化 C 实现合规管理目标 D 以上都是
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“建立业务部门内各子部门、部门之间的自控与互控”是基金管理人进行业务和风险管理的（ ）。
A 第四道防线 B 第三道防线 C 第二道防线 D 第一道防线
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下列选项中，属于私募基金管理人内部控制原则的有（ ）。 Ⅰ、适用性原则 Ⅱ、有效性原则 Ⅲ、独立性原则 Ⅳ、成本效益原则
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
下列关于基金的描述，说法错误的是（ ）。
A 基金通过发行基金份额的方式募集资金 B 基金所募集的资金在法律上具有独立性 C 基金是资产管理的主要方式之一 D 基金是一种直接投资工具
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单选
基金管理人合规检查更强调事后，主要关注（ ）的执行情况。
A 制度 B 程序 C 流程 D 以上都是
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单选
利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息进行基金投资，涉及合规风险中的（ ）。
A 投资合规性风险 B 销售合规性风险 C 信息披露合规性风险 D 反洗钱合规性风险
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单选
（ ）原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A 独立性 B 健全性 C 相互制约 D 成本效益
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