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基金从业资格《基金基础知识与法律法规》预测卷1
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基金管理人和从业人员应当从行业根本价值和社会长远需求出发，坚持的理念不包括（ ）。
A 长期投资 B 价值投资 C 责任投资 D 风险投资
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基金管理人要实现经营目标，需要识别与目标相联系的风险包括（ ）。 Ⅰ、外部风险 Ⅱ、内部风险 Ⅲ、主观风险 Ⅳ、客观风险
A Ⅰ、Ⅱ B Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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公募基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满5年的，应当登载（ ）。
A 从合同生效之日起计算的业绩 B 最近5个完整会计年度的业绩 C 当年上半年的业绩 D 自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
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（ ）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。
A 合规 B 合格 C 违规 D 违约
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为确保基金管理公司信息系统安全运作，可制定的相关制度不包括（ ）。
A 内外网分离制度 B 授权制度 C 门禁制度 D 信息披露制度
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关于公募基金的信息披露，下列说法错误的是（ ）。
A 禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B 禁止对基金的证券投资业绩进行预测 C 禁止违规承诺收益或者承担损失 D 可以诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
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对基金产品的未来收益进行预测属于（ ）。
A 基金销售业务的禁止行为 B 基金管理公司可自主决策的事项 C 法规许可的行为 D 需要事先向监管部门申请的事项
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关于基金管理人经理层的合规责任，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ、为基金管理人谋求最大利益 Ⅱ、熟悉适用法律及规则，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，其内容不包括（ ）。
A 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 B 合规管理部门与其他部门之间的协作关系 C 设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则 D 合规管理部门的薪资待遇
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（ ）对公司内部重要规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面审查意见。
A 监事会 B 董事会 C 股东会 D 合规负责人
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