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基金从业资格《基金基础知识与法律法规》预测卷1
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基金既可以通过作为发行主体的基金管理人直销，也可以由（ ）等具有基金销售牌照的机构进行代销。
A 独立基金销售机构 B 商业银行 C 证券公司 D 以上都是
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一般来说，基金份额持有人大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
A 1/2 B 1/3 C 3/4 D 1/4
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根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》，拟任基金管理人应当具备的条件不包括（ ）。
A 最近1年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚 B 不存在对基金运作已经造成或者可能造成不良影响的重大变更事项 C 有符合中国证监会规定的、与管理拟募集基金相适应的基金经理等业务人员 D 最近6个月内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
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私募资产管理计划销售的禁止性行为包括（ ）。 Ⅰ、向非合格投资者销售资产管理计划 Ⅱ、向投资者宣传资产管理计划预期收益率 Ⅲ、夸大或片面宣传产品或相关产品过往业
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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基金管理人的高级管理层若发现重大的合规问题，必须立即向（ ）汇报。
A 董事会 B 股东大会 C 合规与风险管理委员会 D 监事会
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根据《证券投资基金法》，关于基金管理人的法定组织形式，下列存在错误的是（ ）。
A 基金管理人可由社团组织担任 B 基金管理人可由有限责任公司担任 C 基金管理人可由合伙企业担任 D 基金管理人可由股份有限公司担任
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下列关于基金与期货、期权的表述，说法错误的是（ ）。
A 基金是单向交易工具，期货和期权是双向交易工具 B 期货、期权采用保证金交易方式，而基金一般不采用保证交易方式 C 基金与期货、期权的投资期限相同 D 基金与期货、期权是性质截然不同的金融工具
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私募基金合同中应当设置不少于（ ）的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
A 12小时 B 18小时 C 24小时 D 48小时
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公募基金管理人如果委托外部专业机构对其合规管理有效性进行全面评估，则每（ ）至少进行一次。
A 5年 B 3年 C 2年 D 1年
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基金管理人董事会应履行的风险管理职责有（ ）。 Ⅰ、确定风险管理总体目标 Ⅱ、制定风险管理战略和风险应对策略 Ⅲ、审议重大事件、重大决策的风险评估意见 Ⅳ、组织
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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