基金从业资格《基金基础知识与法律法规》预测卷1

单选

外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、（）及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。

A 投资银行 B 商业银行 C 外汇经纪人 D 证券交易所

详情

单选

证券公司及其子公司可以从事的资产管理业务不包括（）。

A 各类养老金 B 私募子公司私募基金 C 公募基金 D 万能险

详情

单选

关于基金财产独立性的表现，下列说法错误的是（）。

A 基金财产的债务由基金份额持有人承担，基金份额持有人以其投资为限对基金财产的债务承担责任 B 基金财产独立于基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的固有财产，基金管理人和托管人不得将基金财产归入其固有财产 C 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产 D 基金财产的债权，不得与基金管理人和托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得相互抵销

详情

单选

公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过（）人。

A 50 B 100 C 150 D 200

详情

单选

风险管理需要（）风险暴露，评估风险控制措施及成本，并据此决定是否要承担这些风险以及可以承担多少风险。

A 识别 B 理解 C 量化 D 以上都是

详情

单选

（）不属于公募基金注册申请需提供的文件。

A 基金合同草案 B 上市公告书 C 基金托管协议草案 D 招募说明书草案

详情

单选

下列选项中，哪个的风险最小？（）

A 私募资产管理计划 B 公募基金 C 私募证券投资基金 D 私募股权投资基金

详情

单选

客户可以通过（）等方式提交对基金管理人的投诉。

A 电话 B 信函 C 来访 D 以上都是

详情

单选

基金管理人的第四道风险管理防线是（）。

A 以监事（会）或审计委员会监督董事会和直接对董事会负责的督察长为主体 B 内部监察稽核部、风险控制部为独立部门对各岗位、各部门、各项业务和风险实施监督 C 以管理层下设风险控制委员会协助管理层实施业务和风险总体控制 D 一线岗位自控与互控为基础

详情

单选

关于证券投资基金的会计核算，下列说法错误的是（）。

A 基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算 B 建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督 C 为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算 D 基金会计核算主体为证券投资基金

详情