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基金从业资格《基金基础知识与法律法规》预测卷1
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基金管理人的基金交易业务控制包含（ ）。 Ⅰ、实行集中交易制度 Ⅱ、建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统 Ⅲ、投资指令确认合法、合规与完整后方可执行 Ⅳ、建
A Ⅰ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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资产管理活动应当遵循的基本原则不包括（ ）。
A 分散管理原则 B 买者自负原则 C 卖者尽责原则 D 风险收益匹配原则
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关于合伙型基金的表述，下列说法错误的是（ ）。
A 合伙型基金是指投资者依据《中华人民共和国合伙企业法》成立有限合伙企业作为基金 B 合伙型基金本身是一个法人主体 C 合伙型基金由普通合伙人和有限合伙人组成 D 目前，我国的私募股权投资基金多数属于合伙型基金
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（ ）是指在基金从业人员就业上岗前，对其所进行的入职必备知识和职业道德的教育。
A 岗位培训 B 岗位教育 C 岗前教育 D 后续教育
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美国资产管理机构之一银行，通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（ ）。
A 资产业务 B 负债业务 C 表外业务 D 代理业务
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私募证券投资基金的管理人应当授权基金服务机构将基金份额登记信息在基金份额确认后（ ）内提供给该基金托管人。
A 1个工作日 B 2个工作日 C 5个工作日 D 7个工作日
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基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，合规负责人应当向公司（ ）、中国证监会及相关派出机构报告。
A 股东会 B 董事会 C 经理层 D 以上都不是
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基金管理信息技术系统投入运行前，应当经（ ）等部门的联合验收。
A 业务 B 运营 C 监察稽核 D 以上都是
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道德风险是指基金管理人的从业人员违背（ ），通过不法手段谋取利益所带来的风险。
A 法律法规 B 规章制度 C 职业道德 D 以上都是
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基金行业机构在任命高级管理人员或聘用员工之前，应当加强对拟聘人员的职业道德背景调查工作，深入了解拟聘任人员的（ ）等情况。 Ⅰ、财务状况 Ⅱ、个人品德 Ⅲ、过往
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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