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基金从业资格《基金基础知识与法律法规》预测卷1
单选
关于封闭式基金的描述，下列说法正确的是（ ）。
A 基金份额持有人可随时申请赎回 B 不可在依法设立的证券交易所交易 C 基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回 D 基金份额在合同期限内固定不变
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单选
（ ）不属于成为专业投资者的条件。
A 具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的高管人员 B 依法设立的金融机构 C 获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师 D 金融资产不低于100万元的个人
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单选
关于基金管理人监事（会）的合规职责，下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ、对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督 Ⅱ、对发生重大合规风险负有主要责任或者
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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（ ）主要解决市场参与者短期性的资金周转和余额调剂问题。
A 债券市场 B 股票市场 C 货币市场 D 资本市场
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单选
（ ）投向处于初创期的或者是小型的新型企业，尤其是高新技术企业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。
A 创业投资基金 B 天使基金 C 信托投资基金 D 股票基金
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单选
以下哪项不属于货币市场？（ ）
A 股票市场 B 回购市场 C 同业拆借市场 D 大面额可转让存单市场
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单选
公募基金和私募基金是将投资基金按照（ ）标准进行的分类。
A 法律形式 B 募集方式 C 投资标的 D 运作方式
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单选
公募基金宣传推介材料提及基金评价机构评价结果的，应当注重基金评价结果的时效性，不得仅引用距离发布日期超过（ ）的评价结果。
A 1年 B 2年 C 3年 D 5年
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单选
基金管理人合规培训应当重点关注的是（ ）。
A 新员工入职上岗前合规培训 B 业务部门或分支机构针对业务开拓 C 新业务、新产品组织的合规培训 D 以上都是
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单选
基金管理人针对流动性风险管理可以采取的措施有（ ）。 Ⅰ、制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要 Ⅱ、控制投资组合杠杆比例
A Ⅰ、Ⅱ B Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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