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根据《证券公司风险处置条例》,证券公司风险处置过程中有关监督协调工作的说法,正确的有( )。
A 证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定,收购债权、弥补客户的交易结算资金 B 被处置证券公司以及其分支机构所在地证监局,应当组织相关单位的人员成立个人债权甄别确认小组,按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认 C 采取风险处置措施期间,除为保护客户和债权人利益的情形外,不得对被处置证券公司债务进行个别清偿 D 风险处置现场工作组、行政清理组和管理人需要从公安机关扣押资料中查询、复制与其工作有关资料的,公安机关应当支持和配合
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根据《证券法》,下列关于内幕交易、泄露内幕信息的法律责任的说法,正确的有( )。
A 单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并 处以法定数额罚款 B 国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的,从重处罚 C 证券交易内幕信息的知情人违反规定从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以法定数额罚款 D 非法获取内幕信息的人违反规定从事内幕交易,没有违法所得或者违法所得不足50万元 的,处以50万元以上500万元以下的罚款
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根据《证券法》,下列关于证券公司因违法承销证券而应承担法律责任的说法,正确的有( )。
A 因不正当竞争给其他证券公司造成损失的,应当依法承担赔偿责任 B 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员可单独处罚款 C 违法情节严重的,证券监督管理部门可暂停或撤销其证券承销业务许可 D 除没收违法所得外,证券监督管理部门还可以并处罚款
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根据《证券法》,下列关于证券的销售期限,说法正确的有( )。
A 证券的代销、包销期限最长不得超过180日 B 公开发行股票,代销、包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案 C 证券的代销、包销期限最长不得超过90日 D 证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券
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根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,下列关于证券投资咨询人员申登记必须具备的条件的说法,正确的有( )。
A 具有高中以上学历 B 具有良好的职业道德 C 具有从事证券业务两年以上的经历 D 未受过行政处罚
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证券公司应当采取保密措施,防止敏感信息的不当流动和使用,相关措施包括( )。
A 与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密 B 对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通信信息和其他通信信息进行监测 C 加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全 D 建立内幕信息知情人管理制度
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下列关于证券公司经纪业务相关人员岗位不相容的要求,正确的有( )。
A 从事技术的人员不得从事客户资金存管业务活动 B 从事技术的人员不得从事客户账户业务活动 C 从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 D 从事技术的人员不得从事营销业务活动
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下列关于有限合伙人出资责任的说法,错误的有( )。
A 有限合伙人未按期足额缴纳的,应当对其他合伙人承担违约责任 B 有限合伙人未按期足额缴纳的,应当承担补缴义务 C 有限合伙人未按期足额缴纳的,无需向其他合伙人承担责任 D 有限合伙人应当据自己的资金筹措进度缴纳
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私募基金和公募基金的区别包括( )。
A 申购赎回方式不同 B 信息披露要求不同 C 投资范围不同 D 业绩报酬不同
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下列事项中,( )属于有限责任公司的章程中应当记载的事项。
A 公司名称和住所 B 公司经营范围 C 公司股份总数、每股金额和注册资本 D 股东的姓名或者名称
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