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2023年6月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选
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融资融券业务中，证券公司逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例，当该比例低于约定的维持担保比例时，客户应当在约定的期限内补交经证券公司认可的担保物，补交
A 劳务 B 其他证券 C 不动产 D 股权
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根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券自营业务风险控制指标符合规定的有（ ）。
A 自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500% B 自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的200% C 自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的1000% D 自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%
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根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司应要求并确保子公司在整体风险偏好和风险管理制度框架下，建立自身的（ ），保障全面风险管理的一致性和有效性。
A 风险管理组织架构 B 制度流程 C 风控指标体系 D 信息技术系统
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根据《证券从业人员职业道德准则》，下列属于证券从业人员职业道德准则的有（ ）。
A 持续精进，追求卓越 B 金融创新，益国利民 C 爱岗敬业，忠于职守 D 公正清明，廉洁自律
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下列关于股权转让的规定，说法正确的有（ ）。
A 股东之间可以相互转让股权 B 股东向其他股东提出股权转让申请30日后，其他股东没有回复的，股东可以转让股权 C 未经其他股东同意的，股东不得转让股权 D 向股东以外的人转让股权，应该经过其他股东一致同意
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证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券（ ）。
A 自有资金 B 自有证券 C 通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 D 通过证券金融公司的业务平台融入的资金
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根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司流动性风险管理是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险采取（ ）等措施，以有效管控流动性风险。
A 识别、计量 B 分析、调查 C 报告、调整 D 监测、控制
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证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位（ ）。
A 应当与资产管理业务清算岗位分离 B 不需要与资产管理业务清算岗位分离 C 应当与经纪业务清算岗位分离 D 不需要与经纪业务清算岗位分离
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开展恐怖活动资产冻结工作，证券公司正确的做法有（ ）。
A 采取冻结措施后，除法律规定的机关另有要求外，应及时告知客户，并说明采取冻结的依据和理由 B 采取冻结措施后，不需告知客户，也不需说明采取冻结的依据和理由 C 非依法律规定，不得擅自解除冻结措施 D 应当依据重新风险评估结果决定解除冻结措施
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可以作为有限合伙企业的普通合伙人的是（ ）。
A 国有企业 B 自然人 C 股份有限公司 D 地方国企
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