2023年6月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选

单选

我国法律关系的主体包括（）。

A 主体、客体、内容 B 物质、财富、行为 C 自然人、组织、国家 D 人、人身、物权

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多选

下列属于证券公司违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动可能承担的法律责任的有（）。

A 没收违法所得 B 罚款 C 警告 D 责令改正

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多选

根据合伙人对合伙企业债务承担责任的不同，合伙企业可分为（）。

A 普通合伙企业 B 合资合伙企业 C 有限合伙企业 D 人合合伙企业

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多选

证券公司风险管理部门具备3年以上的（）等有关领域工作经历的人员占公司总部员工比例应不低于2%。

A 证券 B 思想政治 C 金融 D 教育

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多选

下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有（）。

A 金融衍生品 B 代销银行的理财产品 C 代销信托公司的信托计划 D 证券公司发行的私募集合资产管理计划

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多选

根据《融资融券合同必备条款》，下列关于融资融券合同所包含的内容，说法正确的有（）。

A 订立合同的目的和依据 B 载明开立信用业务相关账户的有关内容 C 约定融资融券特定的财产信托关系 D 约定融资融券交易所涉及的权益处理事项

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下列关于境外有关部门以涉及恐怖活动为由要求证券公司提供协助时的做法，正确的有（）。

A 证券公司可以自行决定是否提供协助 B 证券公司可以直接提供客户身份信息及交易信息 C 证券公司不得自行采取冻结措施 D 证券公司应当告知对方通过外交途径或者司法协助途径提出请求

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下列属于证券行业文化建设的基本要求的有（）。

A 坚持创新精神，提升服务能力 B 坚持稳健经营，促进健康发展 C 坚持廉洁自律，弘扬清风正气 D 牢记社会责任，展现良好形象

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多选

创业板沿用了科创板（）交易机制。

A 申报数量 B 引入盘后交易 C 两融业务 D 涨跌幅限制

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多选

根据《合伙企业法》，关于特殊普通合伙企业的说法正确的有（）。

A 特殊合伙企业名称中应该标明“特殊普通合伙”字样 B 1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任 C 合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任 D 合伙人执业活动中因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对合伙企业造成的损失承担赔偿责任

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