2023年6月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选

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背信运用受托财产，是指（）等机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

A 商业银行 B 证券交易所 C 期货公司 D 证券公司

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基金管理人是（）。

A 基金资产保管人 B 基金管理运作机构 C 基金财产利润分配人 D 包括公司、合伙企业等机构

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在发生下列（）情形时，证券公司应当进行合规事项专项检查。

A 公司发生违法违规行为的 B 公司监事会认为必要的 C 监管部门或自律组织要求的 D 公司业务部门认为需要的

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下列各项中，受到公司章程约束的有（）。

A 股东 B 公司 C 董事 D 监事

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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形之一的，不得担任财务顾问。

A 最近24个月内存在违反诚信的不良记录 B 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C 最近36个月内因违法违规经营受到处罚 D 因涉嫌违法违规经营正在被调查

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设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（）。

A 有符合《公司法》和《证券投资基金法》规定的章程 B 注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本 C 取得基金从业资格的人员达到法定人数 D 董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

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下列属于证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件的有（）。

A 《证券公司风险控制指标管理办法》 B 《证券公司证券自营业务指引》 C 《证券公司监督管理条例》 D 《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》

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根据《证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（）。

A 在及时公告并载明具体变更事项的情况下，收购人可以缩短收购期限 B 在及时公告并载明具体变更事项的情况下，收购人可以减少预定收购股份数额 C 收购人需要变更收购要约的，应当及时公告，载明具体变更事项，且不得降低收购价格 D 在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约

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根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有（）。

A 证券公司重要信息系统计划停止使用的，可不用开展技术和业务影响评估 B 证券公司应当建立健全信息系统安全监测机制，设定监测指标并持续监测重要信息系统的运行状况 C 证券公司应当结合公司发展战略、市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分析，确保其容量满足业务开展需要 D 证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能，并可以根据监管部门的要求转换、提供数据

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下列关于柜台交易产品账户、登记、托管与结算的说法，正确的有（）。

A 证券公司柜台市场产品账户代码可以由证券公司自行编制 B 证券公司开展托管业务，应当采取有效措施，保证其托管的私募产品的安全 C 柜台市场私募产品的登记、结算可以由证券公司自行办理，也可以由中国证监会认可的其他机构办理 D 证券公司应当采取有效措施，确保投资者可以在任意时间查询其持有基础产品和金融衍生品的状况

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