2025年5月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题

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关于基金体现的信托法原理，以下表述错误的是（）。

A 基金财产独立于基金管理人，基金托管人的固有财产，体现了基金财产作为信托财产的独立性 B 基金管理人因基金财产的管理、运用而取得的财产和收益，不属于基金管理人作为受托人的固有财产 C 基金管理人可在同一证券账户中同时管理固有资金和受托资金，并区分独立账户分别估值核算登记 D 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任

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关于证券投资基金的特点，以下表述正确的包括（）。 Ⅰ将资金交给基金管理人管理，使中小投资者能够享受到专业化的投资管理服务 Ⅱ证券投资基金实行基金投资人和基金管

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，但李某并未向公司申报登记，张某随后向公司报告了此事，以下说

A Ⅰ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ C Ⅱ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ

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证券投资基金在一定程度上降低了金融行业系统性风险，具体体现在证券投资基金（）。

A 可以发挥专业理财优势、对证券进行深入分析 B 为投资者带来长期稳定收益 C 可以组合投资、分散投资风险 D 扩大了直接融资比例并能分流储蓄资金

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按照现行法律法规的规定，以下属于基金信息披露禁止行为的是（）。 Ⅰ权威机构预测基金收益 Ⅱ登载研究机构的推荐性文字 Ⅲ披露基金投资避险策略 Ⅳ合作机构祝贺基金

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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以下属于指数基金特点的是（）。 Ⅰ收益稳定 Ⅱ费用低廉 Ⅲ分散风险 Ⅳ监控便利

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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基金管理人在合规管理中的“规”包括（）。 Ⅰ法律法规 Ⅱ公司章程 Ⅲ职业道德 Ⅳ相关自律性组织制定的行业标准

A Ⅰ、Ⅱ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅳ

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证券期货市场诚信档案采集公民信息应符合法律法规规定，不得采集的公民信息包括（）。 Ⅰ宗教信仰 Ⅱ性别 Ⅲ血型 Ⅳ病史信息

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅳ

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风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，下列表述符合风险管理全面性原则要求的是（）。 Ⅰ公司应建立具体的风险控制指标体系 Ⅱ风险控制必须覆盖公司的各项业务

A Ⅱ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ

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关于基金销售机构人员的基本行为规范，以下表述错误的是（）。

A 基金销售人员向投资者推介基金时首先应进行自我介绍 B 基金销售人员向投资者推介基金时要征得投资者的同意 C 基金销售人员向投资者推介基金时应该公平对待投资者 D 基金销售人员向投资者推介基金时可以帮助投资者下单交易

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