2025年5月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题

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根据《证券投资基金法》的规定，关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是（）。

A 对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 B 对基金从业人员的不当执业行为进行行政处罚 C 监督、检查会员及其从业人员的执业行为 D 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规

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单选

私募基金募集机构在投资冷静期届满后的回访中，应当涉及的内容有（）。 Ⅰ确认受访者是否为投资者本人或机构 Ⅱ确认投资者风险识别和承受能力是否与所投产品相匹配 Ⅲ

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选

关于基金管理公司风险管理工作的次序，以下正确的是（）。

A 风险识别、风险报告和监控、风险评估、风险应对、风险管理体系的评价 B 风险识别、风险应对、风险评估、风险报告和监控、风险管理体系的评价 C 风险识别、风险评估、风险报告和监控风险应对、风险管理体系的评价 D 风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价

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根据《证券投资基金法》规定，私募基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

A 500 B 100 C 50 D 200

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下列各类机构中，目前不具备申请从事公募基金业务资格的主体是（）。

A 商业银行 B 保险资产管理公司 C 证券公司 D 基金管理公司

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不能召开基金份额持有人大会的是（）。

A 基金托管人 B 基金销售机构 C 代表基金份额10%以上的基金份额持有人 D 基金管理人

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封闭式基金份额的发售，由基金管理人负责办理。基金管理人一般会选择（）组成承销团代理基金份额的发售。

A 商业银行 B 证券公司 C 期货公司 D 保险机构

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关于私募投资基金监督管理，以下说法正确的是（）。

A 建立健全私募基金发行监管制度，注重事前监管 B 发行私募基金需经监管机构行政审批 C 设立私募基金管理机构需经监管机构行政审批 D 允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金

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下列做法中符合基金客户利益至上的是（）。

A 基金经理根据公司投决会决议，操作自己管理的基金购买朋友公司发行的优质公司债 B 基金经理操作其亲属证券账户，先于自己管理的基金买卖相同个股 C 银行理财经理向某客户销售500万元某基金产品，安排客户分10笔各50万元申购，以提升其销售业绩 D 基金托管人将某基金的托管资金放贷给其优质客户，用于提升收益，支持实体经济

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基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到（），并以最高水准要求自己。 Ⅰ忠诚 Ⅱ诚实 Ⅲ公平交易 Ⅳ自觉自愿

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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