2025年5月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题

单选

基金管理人内部控制的总体目标包括（）。 Ⅰ保证公司经营运作严格遵守股票甲有关法律法规和行业监管规则 Ⅱ防范和化解经营风险，提高经营管理收益，实现公司的持续、稳

A Ⅰ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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单选

在宣传销售基金产品时，基金从业人员应当以诚实的态度和合法的方式执业，如实告知投资人可能影响其利益的重要情况，正确向其揭示投资风险不能作出不当承诺或保证，关于基金

A 基金从业人员对基金产品进行宣传，必须是基金合同和招募说明书的原文表述 B 基金从业人员不得向投资人作出投资不受损失或保证最低收益的承诺 C 基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料 D 基金从业人员在陈述所推荐基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确

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单选

基金管理公司董事会审议事项中必须经2/3以上独立董事通过的是（）。 Ⅰ公司审计事务 Ⅱ基金审计事务 Ⅲ公司年度报告 Ⅳ基金年度报告

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ D Ⅱ、Ⅳ

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单选

以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约原则的是（）。

A 公司综合管理部对广告供应商白名单进行审查 B 公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查 C 公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估 D 公司财务部未作审核，直接接受基金会计提供的基金管理费收入数据入账

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单选

由于申购HDKJ公司非公开发行股票失败，JT基金决定修改A基金合同，产品类型由原来的混合型基金转型为投资其他私募基金的基金中基金，按相关规定，J基金应当就该重大

A 中国证券业协会 B 中国证监会 C 中国证券投资基金业协会 D 中国证监会在JT基金所在地的派出机构

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单选

从私募基金投资运作行为规范来看，JT基金主要违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的禁止行为中的（）。

A 挪用基金资产 B 将固有财产混同于基金财产进行投资活动 C 不公平对待其管理的不同基金资产 D 从事内幕交易、操纵市场价格及其他不正当交易活动

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单选

A银行基金风险管理部门对其代销的基金产品进行风险评价，其需要考虑的因素包括（）。 Ⅰ基金投资方向和范围 Ⅱ基金历史规模和持仓比例 Ⅲ基金过往业绩 Ⅳ基金流动性

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选

基金销售机构申请注册基金销售业务资格应当具备的条件不包括（）。

A 具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 B 财务状况良好，运作规范稳定 C 有安全高效的清算、交割系统 D 有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

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单选

ETF申购和赎回清单中现金替代的类型有（）。 Ⅰ禁止现金替代 Ⅱ全额现金替代 Ⅲ必须现金替代 Ⅳ可以现金替代

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选

根据公募基金信息披露的及时性原则，公募基金发生重大事件，有关信息披露义务人应在（）内披露临时报告。

A 两日 B 三日 C 三个工作日 D 两个工作日

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