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2025年5月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题
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关于公募基金的投资与交易行为的限制，以下说法错误的是（ ）。
A 严格禁止基金的关联交易 B 不得向基金管理人出资 C 不得从事承担无限责任的投资 D 不得承销证券
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某基金管理公司的一名基金经理，在参加一次同学聚会时，从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息，这位同学是该上市公司高管，于是该基金经理利用此消息为基金进行
A 不得操纵市场的基本要求，违反了法律 B 为投资人获取利益的基本要求，体现了保护投资人利益的原则 C 不得欺诈客户的基本要求，违反了法律 D 不得进行内幕交易的基本要求，违反了法律
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单选
投资经理王某在调研中得知某上市公司尚未公布的业绩报告中存在显著超越市场预期的内容，于是其个人购买了该公司股票，但未向所在基金管理公司备案。一个月之后，该公司公告
A 将固有资产和他人财产混同于基金资产进行投资 B 操纵交易价格 C 内幕交易 D 传播虚假信息、扰乱市场秩序
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反洗钱的目的包括（ ）。 Ⅰ防范毒品犯罪 Ⅱ防范黑社会性质的组织犯罪 Ⅲ防范贪污贿赂犯罪 Ⅳ防范金融诈骗犯罪
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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某基金公司公开发售一只非发起式开放式基金:基金份额面值为1元，募集期为2018年5月6日至5月29日，合同生效日为2018年6月1日。 基金管理人需编制的该基金
A Ⅰ、Ⅱ B Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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关于普通投资者与专业投资者，以下说法正确的是（ ）。
A 基金销售机构应当自动符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者 B 专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品 C 符合转化条件的专业投资者可以自主选择转化为普通投资者，以书面告知基金销售机构 D 自然人只能是普通投资者，普通投资者还包括部分法人机构
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单选
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应当明确（ ）。 Ⅰ内控目标 Ⅱ内控原则 Ⅲ内控措施 Ⅳ控制环
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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关于基金从业人员职业道德中“客户至上”的含义，以下说法错误的是（ ）。
A 客户至上要求客户利益优先于基金管理人利益和基金从业人员利益 B 客户至上要求公平对待所有客户的利益 C 客户至上要求认真处理客户的投诉 D 客户至上要求基金公司满足客户的一切要求，包括对投资收益的保证
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关于“诚实守信”职业道德规范对基金从业人员的要求，以下表述错误的是（ ）。
A 不得进行关联交易 B 不得操纵市场 C 不得从事内幕交易 D 不得欺诈客户
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关于投资基金的类别，以下表述正确的包括（ ）。 Ⅰ按照运作方式，投资基金分为一对一型和一对多型 Ⅱ按照法律形式，投资基金分为合伙型和公司型 Ⅲ按照资金募集方式，
A Ⅱ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅳ C Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅳ
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