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2025年5月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题
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以下属于QDII基金临时公告需要披露的事项是（ ）。 Ⅰ变更境外托管人 Ⅱ变更投资顾问 Ⅲ投资顾问主要负责人变动 Ⅳ基金资产净值和份额净值
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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单选
基金宣传推介材料的范围包括（ ）。 Ⅰ微信公众号文章 Ⅱ朋友圈广告 Ⅲ信函 Ⅳ传真
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金的宣传材料，以下说法错误的是（ ）。
A 该材料需要经督察长检查，出具合规意见书并报送监管部门 B 该材料内容应与基金合同，基金招募说明书相符 C 该材料应当含有明确的风险提示和警示性文字 D 基金公司向公众分发，公布的宣传材料与提供给销售机构的材料一致
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单选
张某拟投资上市开放式基金（LOF），关于其可以采取的交易方式，以下说法正确的包括（ ）。 Ⅰ在代销该基金的银行申购该基金 Ⅱ在银行申购的基金份额只能在银行赎回
A Ⅰ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ D Ⅲ、Ⅳ
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单选
基金销售机构的以下做法，不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是（ ）。
A 要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况 B 对所属已获得基金从业资格的从业人员，由基金销售机构来组织与基金销售相关的职业培训 C 通过网络方式将所属取得基金从业资格人员的姓名、从业资质证明等信息进行披露 D 对基金销售人员的流动情况进行登记管理
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基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（ ）。 Ⅰ合法合规性原则，内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求 Ⅱ全面性原则，内部控制制度应涵盖公
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是（ ）。
A 目标公司股票高度集中，流通股票比例少，股价较低，于是大量买入以待股价高涨 B 在公开论坛上，使用自己的微博大V账号发表目标公司的收入趋势分析 C 参加目标公司相关公开活动，关注目标公司高管的公开访谈，依据收集的公开信息进行投资决策 D 目标公司股票市值小，当发现有大的同业基金进入时，就打压股价，等对方卖出时再低价买入
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单选
某基金管理公司遇到以下四项风险事件，其中与市场风险无关的事件是（ ）。
A 由于股指期货价格不利波动，使得投资组合面临亏损 B 由于收益率水平上升，使得持仓债券估值大幅下跌 C 由于上市公司年报披露亏损，使得持仓个股股价下跌 D 由于市场交易量不足，导致不能以合理价格及时卖出持仓股票
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单选
基金公司合规管理工作的负责人应为公司（ ）。
A 总经理 B 督察长 C 董事长 D 监事长
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单选
关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备案，以下说法正确的是（ ）。
A 证明投资者的财产已经由托管人托管 B 协会通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续 C 证明对基金管理人的投资能力的认可 D 反映了基金管理人持续合规经营
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