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2025年5月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题
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下列行为中属于基金注册登记机构主要职责的有（ ）。 Ⅰ发放红利 Ⅱ基金份额登记，确认基金交易 Ⅲ建立并管理投资者基金份额账户 Ⅳ对基金进行估值核算
A Ⅰ、Ⅱ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列关于合规管理的意义，说法错误的是（ ）。
A 合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险 B 减少违规处罚导致的损失 C 减少声誉风险导致的潜在损失 D 减少基金持有人的损失
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关于股票与基金的特点，以下表述错误的是（ ）。
A 基金的投资收益和风险取决于基金种类和投资对象 B 基金反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证 C 通常情况下，股票是一种高风险、高收益的投资品种，价格波动性较大 D 股票是直接投资工具，筹集的资金主要投资于实业领域
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甲拟购买正在募集发售的某只股票型公募基金，B商业银行销售人员张三引导甲至理财专区，以下哪些事项属于张三应当向甲告知的内容?（ ） Ⅰ产品的投资运作方式 Ⅱ产品的
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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社会道德规范是一个国家所有公民应当遵守的道德规范的总和，道德是一种社会形态以下不属于道德特征的是（ ）。
A 具有具体性 B 具有强制性 C 具有差异性 D 具有继承性
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督察长发现有下列哪些情形的，应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（ ） Ⅰ基金及公司发生违法违规行为 Ⅱ基金及公司存在重大经营风险或者隐患 Ⅲ督
A Ⅰ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
在上述私募基金的募集阶段，JT基金主要的违规行为是（ ）。
A 承诺收益 B 提前投资运作认购基金款项 C 公开推介 D 虚假宣传
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基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于（ ）。 Ⅰ投资者的职业 Ⅱ投资者的学历 Ⅲ投资者的计划投资期限 Ⅳ投资出现波动时的焦虑
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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单选
关于基金管理公司风险管理的直接组织架构和职能，下列说法错误的是（ ）。
A 管理层对风险管理的有效性承担直接责任 B 公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人 C 业务部门的分管副总经理是部门风险管理的第一责任人 D 董事会对风险管理的有效性承担最终责任
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下列适用于基金产品注册普通程序的是（ ）。 Ⅰ合格境内机构投资者（QDII）基金 Ⅱ交易型指数基金 Ⅲ货币市场基金 Ⅳ基金中基金（FOF）
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅳ
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