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2024年5月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题
单选
关于基金管理公司风险管理的直接组织架构和职能，下列说法错误的是（ ）。
A 管理层对风险管理的有效性承担直接责任 B 公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人 C 业务部门的分管副总经理是部门风险管理的第一责任人 D 董事会对风险管理的有效性承担最终责任
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单选
某投资者在2日上午8：00通过某银行提交了申购申请，之后在4日下午3：30通过该银行提交了赎回申请，该投资者申购和赎回适用的基金份额净值分别是（ ）
A 1.04535元、1.0693元 B 1.0510元、1.0664元 C 1.04535元、1.0664元 D 1.0510元、1.0693元
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单选
某货币市场基金T日规模40亿元，T+1日共赎回10亿份，申购0元，其中A机构客户赎回5亿份。下列不应发生的情形是（ ）。
A A客户2亿份赎回成功，其余3亿份赎回申请延期至T+2日 B A客户5亿份赎回成功 C A客户1亿份赎回成功，其余4亿份赎回申请延期至T+2日 D A客户4亿份赎回成功，其余1亿份赎回申请延期至T+2日
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单选
A是具有基金销售业务资格的商业银行，B是A银行控股的公募基金管理公司，在A与B建立销售合作关系之前，以下做法正确的是（ ）
A A不必对B进行审慎调查，B也不必对A进行审慎调查 B A与B应当相互进行审情调查 C A不必对B进行审慎调查，B应当对A进行审慎调查 D A应当对B进行审慎调查，B不必对A进行审慎调查
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单选
以下行为中不符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定的是（ ）。
A 基金公司通过其APP为客户办理基金申购、赎回业务 B 基金公司公告为其直销客户提供手续费优惠 C 某互联网平台委托取得基金销售业务资格的独立基金销售机构代为办理基金销售业务 D 某取得基金销售业务资格的保险公司通过其互联网平台办理基金销售业务
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单选
A银行成立的理财子公司通过发行公募FOF理财产品的形式，投资于以参与科创板、主板打新策略为主的公募基金，以低门槛募集资金，并满足投资者投资创新金融产品的需求。该
A Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅳ
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单选
下列各类机构中，目前不具备申请从事公募基金业务资格的主体是（ ）
A 商业银行 B 保险资产管理公司 C 证券公司 D 基金管理公司
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单选
关于基金注册登记机构的职责，以下说法错误的是（ ）。
A 确认基金交易 B 负责基金份额登记 C 保管资金 D 发放红利
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单选
基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（ ）。 Ⅰ 合法合规性原则，内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求 Ⅱ 全面性原则，内部控制制度应涵
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
私募基金募集过程中，在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明的内容包括（ ） Ⅰ 基金投资组合策略及收益预期 Ⅱ 投资冷静期 Ⅲ 回访确认程序安排 Ⅳ
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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