2024年5月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题

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某公募基金管理人拟募集发售一只新的股票型基金。以下宣传推介行为中，不符合告知义务相关要求的是（）

A 根据拟任基金经理的历史业绩情况，通过历史模拟法并结合对市场走势的前瞻分析，预测该基金可能的收益区间和最大回撤区间 B 根据基金合同的相关条款，宣传该基金的投资范围和投资策略 C 根据基金合同的相关条款，提示该基金的费率结构和费率水平 D 根据经基金托管人复核的内外相关数据，按照相关法规规定宣传拟任基金经理所管理的同类基金的历史业绩

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根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定，以下属于应记入证券期货市场诚信档案的诚信信息的是（）。 Ⅰ 公民的姓名、性别、身份证件号码 Ⅱ 中国证监会作出的市

A Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ

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关于公募基金管理公司设立的督察长岗位，以下说法错误的是（）。

A 督察长有权就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议等职能 B 督察长应经董事会聘任 C 督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案 D 督察长应对总经理负责

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与道德相比，法律的调整范围是（）。

A 心理动机 B 个人精神世界 C 个人信仰 D 行为结果

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甲为某基金公司的销售人员，从业期间获得基金从业资格，后甲从该基金公司辞职，于某房产机构从事房产销售工作，甲在销售房产的同时向客户推介该基金公司的基金产品，关于甲

A 甲未在专业基金销售机构总部及营业网点宣传推介基金，因此甲不得销售基金 B 甲目前已不受基金管理人或者基金销售机构聘任，因此甲目前不得推介基金 C 甲从事过基金销售，具备从事基金销售活动所必需的专业知识，因此甲可以销售基 D 甲从事基金销售工作时，已经取得基金从业资格，因此甲可以销售基金

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关于货币市场基金的宣传推介，以下做法正确的是（）。 Ⅰ 保证投资人本金安全 Ⅱ 按照同期银行存款利率保证投资人最低收益 Ⅲ 投资人本金可能受损 Ⅳ 取市场真实

A Ⅰ、Ⅱ B Ⅲ C Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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基金管理公司董事会审议事项中必须经2/3以上独立董事通过的是（）。 Ⅰ 公司审计事务 Ⅱ 基金审计事务 Ⅱ 公司年度报告 Ⅳ 基金年度报告

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ D Ⅱ、Ⅳ

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以下做法，违反基金职业道德的是（）

A 基金经理管理多只基金，其家属投资500万元申购了其中一只基金，基金经理只安排该基金进行新股申购，以提高投资业绩 B 基金公司对其管理的所有产品开展申购费打折活动 C 相同费率和服务下，基金公司将其新发产品托管在前期与其合作较多的银行 D 基金经理极度自信，认购200万元自己管理的基金

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关于证券投资基金的介绍，下列表述正确的是（）

A 证券投资基金的托管人依据投资者的指令办理基金名下的基金往来 B 证券投资基金通常由基金管理人负责保管，管理和经营基金资产 C 基金投资者通过购买基金份额，可以享有稳定的基金投资收益 D 契约型证券投资基金不具有独立法人地位

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基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理。（） Ⅰ 由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程 Ⅱ 基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核

A Ⅰ、Ⅱ B Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅱ、Ⅳ

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