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2024年5月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题
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以下可体现基金公司督察长工作独立性的是（ ）。
A 督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构协助工作，费用由公司承担 B 督察长应对公司的新产品出具合规意见 C 督察长不得从事基金销售相关的工作 D 督察长有权参加或者列席公司经营决策会议
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单选
基金经营机构的（ ）决定本机构的廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任，履行廉洁从业管理职责，基金经营机构的（ ）负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营
A Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ D Ⅲ、Ⅳ
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下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有（ ）。 Ⅰ 基金管理人 Ⅱ 基金托管人 Ⅲ 中国证券登记结算有限责任公司 Ⅳ 第三方独立销售机构
A Ⅱ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ D Ⅲ、Ⅳ
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单选
根据《中华人民共和国信托法》关于信托受益人，以下表述正确的是（ ）。 Ⅰ 委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人 Ⅱ 委托人可以是受益人，但不得是同一
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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关于公募基金信息披露的制度体系，以下表述中错误的是（ ）
A 司法解释不属于基金信息披露制度体系的构成部分 B 基金信息披露制度体系的层次可分为国家法律、部门规章、规范性文件、自律性规则 C 基金信息披露的自律性规则由中国证监会依法制定并发布 D 基金信息披露的部门规章、规范性文件均由中国证监会制定并发布
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单选
关于基金上市交易，以下表述正确的是（ ）。 Ⅰ 基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料 Ⅱ 基金获准上市的，在上市前3个工作日，将
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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基金销售机构申请注册基金销售业务资格应当具备的条件不包括（ ）
A 具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 B 财务状况良好，运作规范稳定 C 有安全高效的清算、交割系统 D 有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
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客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存____年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存____年。（ ）
A 5；5 B 10；5 C 10；10 D 15；15
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单选
关于基金份额持有人大会日常机构，以下表述错误的是（ ）。
A 基金份额持有人大会的日常机构，由基金份额持有人大会选举产生的人员组成 B 日常机构有权决定更换基金托管人 C 日常机构有权召开基金份额持有人大会 D 日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动
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单选
基金管理人的基金宣传推介材料在取得合规意见书后，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A 5 B 10 C 15 D 20
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