2024年5月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题

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证券投资基金销售协议的主要内容不包括（）

A 销售费用分配的比例和方式 B 对基金持有人的持续服务责任 C 反洗钱义务的履行及责任划分 D 基金投资收益的分配方式

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社会道德规范是一个国家所有公民应当遵守的道德规范的总和，道德是一种社会形态，以下不属于道德特征的是（）。

A 具有具体性 B 具有强制性 C 具有差异性 D 具有继承性

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督察长发现有下列哪些情形的，应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（） Ⅰ 基金及公司发生违法违规行为 Ⅱ 基金及公司存在重大经营风险或者隐患

A Ⅰ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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基金客户服务的流程包含以下内容（）。 Ⅰ 服务宣传与推介 Ⅱ 投资咨询与基金咨询 Ⅲ 受理投诉 Ⅳ 投资跟踪与评价 V 客户档案管理与保密

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

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下列关于基金管理人的信息披露义务所涉及的时间，说法正确的是（）。 Ⅰ .当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报

A Ⅰ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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连续（）没有开展基金托管业务的基金托管人，中国证监会、中国银保监会可以取消其基金托管资格。

A 3年 B 2年 C 1年 D 6个月

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A基金公司的研究员甲通过研究公开信息发现，某上市公司即将发布的经营业绩优于预期的利好消息，故甲在内部的研究报告中说明据此重点推荐该上市公司股票进入投资对象备选库

A 甲在研究报告中的投资分析和建议应有充分的事实和数据支持，避免主观臆断 B 甲的研究报告涉及上市公司的内部信息，A公司不得将其作为投资依据 C 甲的研究可以为A公司的投资决策，组合管理等提供研究支持，协助发展投资机会 D 公司建立投资对象备选库制度，确保各投资组合享有公平的投资决策机会

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ETF申购和赎回清单中现金替代的类型有（）。 Ⅰ 禁止现金替代 Ⅱ 全额现金替代 Ⅲ 必须现金替代 Ⅳ 可以现金替代

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于（）。 Ⅰ 投资者的职业 Ⅱ 投资者的学历 Ⅲ 投资者的计划投资期限 Ⅳ 投资出现波动

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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关于ETF和QDII基金，下列说法正确的是（）。 Ⅰ .QDII基金可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购 Ⅱ. 发售QDII基金的基金

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅲ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ

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