2024年5月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题

单选

关于基金管理人的内部控制监督，以下说法正确的是（）。 Ⅰ. 要建立重大决策负责人独立审批制度，以杜绝负责人推卸责任 Ⅱ. 要建立部门之间相互牵制的制度，以杜绝

A Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ

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单选

基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时，下列行为不适当的是（）。

A 要求投资者提供收入证明 B 有义务向普通投资者说明，只有成为专业投资者，才可以投资更多的基金产品，获得更高的回报 C 要求投资者提供金融资产证明 D 对投资者的专业知识进行考查

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单选

某基金销售有限公司（以下简称该公司）主营依托互联网进行基金销售，该公司基金网于2017年12月10日推出一项名为“十全十美”的年终客户大回馈活动，活动持续10天

A 该公司主要依托互联网进行基金销售，所以不可以通过线下的海报和户外广告进行宣传 B 仅宣传低风险的货币基金，所以可以刊登“业绩稳健、欲购从速”，但不可显示“安心享受成长” C 该公司基金宣传推介资料，应先经该公司负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查 D 该公司自行补贴客户分享奖励，未影响投资人利益，该行为并未违规

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单选

某基金销售有限公司（以下简称该公司）主营依托互联网进行基金销售，该公司基金网于2017年12月10日推出一项名为“十全十美”的年终客户大回馈活动，活动持续10天

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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某基金销售有限公司（以下简称该公司）主营依托互联网进行基金销售，该公司基金网于2017年12月10日推出一项名为“十全十美”的年终客户大回馈活动，活动持续10天

A 对相关高管及工作人员出具警示函 B 责令该公司限期改正 C 永久取消该公司基金销售业务资格 D 责令对该批次宣传推介材料进行整改

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关于基金的宣传推介，以下不合规的是（）

A 客户经理制作的基金营销卖点 B 基金公司制作的基金微信宣传推介材料 C 基金评级机构对基金的评级说明 D 代销银行对基金的投资风险提示

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单选

中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给

A 拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查 B 涉嫌证券期货犯罪 C 涉嫌证券期货违法 D 违法开展经营活动

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根据公募基金信息披露的及时性原则，公募基金发生重大事件，有关信息披露义务人应在（）内披露临时报告。

A 两日 B 三日 C 三个工作日 D 两个工作日

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