基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（）。<br/> Ⅰ 合法合规性原则，内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求<br/> Ⅱ 全面性原则，内部控制制度应涵盖公司经营管理的各个环节<br/> Ⅲ 商业性原则，内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企业商业价值最大化为出发点<br/> Ⅳ 适时性原则，内部控制制度的制定应随着内外部环境的变化进行及时的修改或完善

单选

交易双方达成一笔银行间债券回购业务，在回购到期日，正回购方因资金不足无法支付到期款项，该风险属于（）。

A 信用风险 B 流动性风险 C 市场风险 D 利率风险

查看

单选

投资者于交易日投资5万元申购某开放式基金。基金合同约定申购费率为1.2%，申购当日基金份额净值为1.178元，份额确认日基金份额净值为1.181元，下列说法中正

A 净申购金额为49,400.00元 B 确认份额为41,834.98份 C 确认份额为41,935.48份 D 确认份额为41,941.52份

查看

单选

在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要包括（）。 Ⅰ 基金管理人 Ⅱ 基金托管人 Ⅲ 基金经理 Ⅳ 召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

查看

单选

关于中国证券基金投资协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，以下说法正确的是（）。

A C2为风险承受能力最低的类型 B C2风险类型投资者通常不愿意承担任何投资损失 C 没有风险容忍度的投资者类型为C4 D C1风险类型投资者可以认购货币市场基金

查看

单选

关于基金销售机构，以下表述正确的是（）。

A 商业银行均可以销售基金 B 保险公司只能销售保险资管公司发行的基金 C 基金管理公司可以开展直销业务 D 资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金

查看

单选

基金销售机构的准入条件不包括（）。

A 有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施 B 制定了完善的资金清算流程 C 专业的投资团队 D 财务状况良好，运作规范稳定

查看

单选

以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约原则的是（）。

A 公司综合管理部对广告供应商白名单进行审查 B 公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查 C 公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估 D 公司财务部未作审核，直接接受基金会计提供的基金管理费收入数据入账

查看

单选

契约型基金与公司型基金的主要区别有以下哪几项?（） Ⅰ 法律主体资格不同 Ⅱ 投资者的地位不同 Ⅲ 基金组织方式不同 Ⅳ 基金运作管理标准不同

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

查看

单选

以下不属于道德的调整手段的是（）

A 内心信念 B 传统习俗 C 国家强制力 D 社会舆论

查看

单选

私募股权投资基金管理人应当在私募股权基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

A 5 B 60 C 10 D 20

查看

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ