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2023年2月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题
单选
王先生计划投资私募基金，其全部资产包括价值300万元的写字楼，公募基金30万元，银行存款50万元，信托计划200万元，下列表述正确的包括（ ）。 Ⅰ王先生资产超
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅲ、IV D Ⅲ、IV
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单选
以下属于专业投资者的是（ ）。 I某人身险保险公司 Ⅱ某养老保险公司发行的养老产品 Ⅲ某大学教育基金会 IV某企业为员工设立的企业年金计划
A Ⅰ、Ⅲ、IV B Ⅰ、Ⅱ、IV C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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单选
以下不属于道德的调整手段的是（ ）。
A 内心信念 B 传统习俗 C 国家强制力 D 社会舆论
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单选
基金份额登记机构应妥善保存登记数据，保存期限为（ ）。
A 自基金账户销户之日起不得少于20年 B 自基金账户开户之日起不得少于15年 C 自基金账户开户之日起不得少于20年 D 自基金账户销户之日起不得少于15年
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单选
某基金公司员工甲认为，新成立的公司首先应该把业务发展放在优先地位，解决生存问题，可以暂时不考虑风险管理的限制要求；员工乙认为，风险管理是公司经营管理的组成部分，
A 员工甲的看法正确，员工乙的看法正确 B 员工甲的看法正确，员工乙的看法错误 C 员工甲的看法错误，员工乙的看法正确 D 员工甲的看法错误，员工乙的看法错误
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单选
关于基金销售机构反洗钱工作，以下表述正确的是（ ）。 I基金销售机构为客户开立基金账户时，应当对客户进行身份识别，并在此基础上对客户的洗钱风险进行等级划分 II
A I、II、III B I、II、IV C I、II、III、IV D I、III、IV
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单选
某投资人投资1万元申购某开放式基金，申购费率为1．5%，假定申购当日基金份额净值为1．05元，则其可得到的申购份额为（ ）份。
A 1000份 B 9383．07份 C 856．71份 D 869．57份
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单选
关于QDII基金的申购赎回，投资者甲认为，由于境外交易所的开市时间不同，因此QDII基金的申购赎回的开放时间与一般开放式基金不同；投资者乙认为，QDII基金的申
A 甲、乙的观点都错误 B 甲的观点正确，乙的观点错误 C 甲、乙的观点都正确 D 甲的观点错误，乙的观点正确
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单选
关于公募基金的投资与交易行为的限制，以下说法错误的是（ ）。
A 严格禁止基金的关联交易 B 不得向基金管理人出资 C 不得从事承担无限责任的投资 D 不得承销证券
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单选
根据《证券投资基金法》的规定，关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是（ ）。
A 对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 B 对基金从业人员的不当执业行为进行行政处罚 C 监督、检查会员及其从业人员的执业行为 D 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规
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