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2023年2月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题
单选
某证券公司将其代销的基金产品风险等级划分为：低风险等级、较低风险等级、中级风险等级、较高风险等级、高风险等级，依据各个基金的投资方向、投资范围、投资比例三要素来
A 该证券公司每季度调整一次基金产品风险等级是可行的做法 B 该证券公司基金产品风险等级类型过多，必须调整为：低风险等级、中风险等级、高风险等级 C 该证券公司需要通过官网公示其基金产品风险评价方法 D 该证券公司对基金产品风险评价的依据合规
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单选
基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（ ） I合法合规性原则，内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求 II全面性原则，内部控制制度应涵盖公
A I、II、III B I、II、III、IV C I、II、IV D I、III、IV
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单选
关于货币市场基金偏离度，以下表述错误的是（ ）。
A 当负偏离度绝对值超过0．25%时，基金管理人需要向中国证监会报告并履行信息披露义务 B 当负偏离度绝对值达到0．5%时，基金管理人应该使用风险准备金或者固有资金弥补潜在资产损失 C 当正偏离度绝对值达到0．5%时，基金管理人应该暂停接受赎回 D 在中期报告和年度报告中，基金管理人需披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0．5%的信息
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单选
某基金管理公司遇到以下四项风险事件，其中与市场风险无关的事件是（ ）
A 由于股指期货价格不利波动，使得投资组合面临亏损 B 由于收益率水平上升，使得持仓债券估值大幅下跌 C 由于上市公司年报披露亏损，使得持仓个股股价下跌 D 由于市场交易量不足，导致不能以合理价格及时卖出持仓股票
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单选
基金销售机构的以下做法，不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是（ ）。
A 要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况 B 对所属已获得基金从业资格的从业人员，由基金销售机构来组织与基金销售相关的职业培训 C 通过网络方式将所属取得基金从业资格人员的姓名、从业资质证明等信息进行披露 D 对基金销售人员的流动情况进行登记管理
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单选
关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责，以下表述错误的是（ ）
A 审议重大事件、重大决策的风险评估意见 B 授权下设的专门委员会履行相应风险管理和监督职责 C 组织实施重大风险的解决方案 D 制定公司风险管理战略和风险应对策略
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单选
基金管理公司内部控制机制的层次包括（ ）。 I员工自律 II部门各级主管的检查监督 III公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 IV董事会
A I、II、IV、V B I、II、III C III、IV、V D I、II、III、IV
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单选
A银行基金风险管理部门]对其代销的基金产品进行风险评价，其需要考虑的因素包括（ ）。 I基金投资方向和范围 II基金历史规模和持仓比例 III基金过往业绩 IV
A I、II、III B I、III C I、II、III、IV D I、II
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单选
某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是（ ）。
A 目标公司股票高度集中，流通股票比例少，股价较低，于是大量买入以待股价高涨 B 在公开论坛上，使用自己的微博大V账号发表目标公司的收入趋势分析 C 参加目标公司相关公开活动，关注目标公司高管的公开访谈，依据收集的公开信息进行投资决策 D 目标公司股票市值小，当发现有大的同业基金进入时，就打压股价，等对方卖出时再低价买入
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单选
基金管理人内部控制的总体目标包括（ ）。 I保证公司经营运作严格遵守国家有关法律和行业监管规则 II防范和化解经营风险，提高经营管理效益，实现公司的持续、稳定、
A I、II B I、IV C I、II、III D I、II、III、IV
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