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2023年2月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题
单选
某基金销售公司为提升客户投诉处理的服务水平，以下做法中正确的有（ ）。 I设立独立的客户投诉受理和处理协调部门 II向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉
A I、II、III、IV B I、II、III C II、III、IV D I、III、IV
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单选
某资产管理公司正在为其拟发行的私募基金产品准备推介材料，推介材料中可使用的宣传用语为（ ）。
A 本公司管理的基金过去一个季度的年化收益率超过50% B 本基金预计年化收益可达20%，高收益高回报 C 本基金业绩报酬计提基准为7%，基金管理人从超额部分按比例收取业绩报酬 D 本基金募集期仅5天，欲购从速
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单选
内部控制中的内部风险不包括（ ）。
A 执行不力 B 决策失误 C 操作风险 D 政策变化
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单选
普通基金的份额登记时间通常是（ ），QDII基金的份额登记时间通常是（ ）。
A T+1日，T+1日 B T+1日，T+3日 C T+1日，T+2日 D T+2日，T+3日
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单选
私募基金募集机构对投资者进行回访，其中内容应包括（ ）。 I确认受访人是否为投资者本人或者机构 II确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容 III确认投资者
A I、II、III B I、II、III、IV C II、III、IV D I、IV
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单选
投资者于交易日申购某开放式基金，申购金额5万元，申购手续费500元。申购当日基金份额净值为1．012元，份额确认日基金净值为1．009元，投资者当日的有效申购份
A 48，913．04 B 49，500．00 C 49，058．47 D 48，907．11
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单选
下列报告中，必须要基金托管人出具托管人报告，对报告期内基金托管人是否尽职尽责履行义务以及基金管理人是否遵规守约等情况做出声明的是（ ）。
A 季度报告 B 中期报告 C 更新的基金招募说明书 D 月度财务报告
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单选
已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告，中国证券投资基金业协会可以对该基金管理人采取哪些措施 I注销管理人登记 II列入异常机构名单 lll
A I、II、IV B I、lll、IV C I、II、lll D II、lll、IV
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单选
以下不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定的是（ ）
A 某基金公司通过其APP代理销售其他公司的明星基金产品 B 具有基金销售业务资格的独立销售机构通过其APP向客户销售货币市场基金 C 具有基金销售业务资格的商业银行代理募集相关基金 D 某券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金
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单选
中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给
A 拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查 B 违法开展经营活动 C 涉嫌证券期货犯罪 D 涉嫌证券期货违法
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