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2023年2月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题
单选
公募基金份额发售前，基金托管人需在指定网站上登载的文件包括（ ）。 I基金份额发售公告 II基金合同 III基金托管协议 IV基金招募说明书
A II、III、IV B I、II、III C II、III D I、II、III、IV
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单选
以下属于触发披露基金临时报告的重大事件是（ ）。 I对基金份额持有人权益产生重大影响 II对基金份额的价格产生重大影响 III对基金管理人的利益产生重大不利影响
A III、IV B I、II C I、II、III D I、II、III、IV
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单选
以下可体现基金公司督察长工作独立性的是（ ）。
A 督察长不得从事基金销售相关的工作 B 督察长有权参加或者列席公司经营决策会议 C 督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构协助工作，费用由公司承担 D 督察长应对公司的新产品出具合规意见
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单选
中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资限制，但某基金管理公司因风控人员离职而未能及时在投资系统中设置阈值，导致投资违规，该公司违反了内部控制的（ ）
A 独立性原则 B 健全性原则 C 相互制约原则 D 有效性原则
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单选
基金宣传推介材料的范围包括（ ）。 I微信公众号文章 II朋友圈广告 III信函 IV传真
A I、II、III、IV B II、IV C I、II D I、III、IV
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单选
按照现行法律法规的规定，以下属于基金信息披露禁止行为的是（ ） I权威机构预测基金收益 II登载研究机构的推荐性文字 III披露基金投资避险策略 IV合作机构祝
A I、II、III、IV B I、II、IV C I、II D I、II、III
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单选
A基金管理公司与B投资顾问签订的《投资顾问服务协议》约定，A旗下部分产品由B直接下单交易，事先不通过A的风控系统，A对上述产品应承担的责任一并转移给B承担，关于
A I、II B III、IV C II、IV D I、III
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单选
私募基金应当向合格投资者募集，合格投资者需具备以下哪些条件。（ ） I资产规模或者收入水平达到规定要求 II具备相应的风险识别能力和风险承担能力 III单只基金
A I、II、III B I、II、III、IV C III、IV D I、II
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单选
以下属于货币市场基金宣传推介材料制作及发放主体的是（ ）。 I基金管理人 II基金托管银行 III基金代销银行 IV基金评价机构
A I、III、IV B I、II、III、IV C II、III、IV D I、III
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单选
基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时，下列行为不适当的是（ ）
A 要求投资者提供金融资产证明 B 对投资者的专业知识进行考查 C 要求投资者提供收入证明 D 有义务向普通投资者说明，只有成为专业投资者，才可以投资更多的基金产品，获得更高的回报
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