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2023年2月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题
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A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF（基金中基金），其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会
A 可以投资分级基金份额实现有利的投资目的 B 投资A公司自身管理的基金合计不得超过其基金资产净值的50% C 投资的标的基金（除ETF联接基金外）运作不应少于1年 D 可以投资其他符合条件的FOF
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A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF（基金中基金），其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会
A 该次基金份额持有人大会审议事项需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2同意方能通过 B 该次基金份额持有人大会可以采取通信方式 C A公司应至少提前60日公告本次基金份额持有人大会审议事项 D 该次基金份额持有人大会应有至少代表2/3份额的持有人参加方可召开
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A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF（基金中基金），其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会
A 再次召集基金份额持有人大会的参加人数要求与首次召集没有区别 B 该次基金份额持有人大会有至少代表1/3的持有人参加即可召开 C 此次审议事项，仍然需要参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2通过 D 由于首次召集失败，再次召集的基金份额持有人大会应当依法采取现场方式
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某上市公司的实际控制人因刑事犯罪被司法机关逮捕后，该上市公司股价连续多个交易日跌停。某基金管理人对旗下公募基金持有的该上市公司股票采用当日收盘价格进行估值。上述
A 基金管理人应当规范基金清算交割工作，确保基金资产安全 B 基金管理人应当建立会计复核制度，防止会计差错发生 C 基金管理人应当采取合理的估值方法和科学的估值程序 D 基金管理人应当保证同一基金的不同份额之间独立建账和独立核算
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某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在（ ）。
A 销售合规性风险 B 信息披露合规性风险 C 投资合规性风险 D 反洗钱合规性风险
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良好的投资者教育能帮助投资者规避大量的投资风险以及一些不必要的损失，某金融机构在了解投资者的个人背景和社会背景后，指导投资者分析投资问题，获得必要信息并进行理性
A 权益保护教育 B 投资决策教育 C 资产配置教育 D 防范诈骗教育
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张某拟投资上市开放式基金（LOF），关于其可以采取的交易方式，以下说法正确的包括（ ）。 I在代销该基金的银行申购该基金 II在银行申购的基金份额只能在银行赎回
A I、III B I、IV C I、II D III、IV
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具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是（ ）。 I优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查 II优先根据第三方提供的信
A II、III B II、IV C I、III D I、IV
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关于基金监管，以下表述正确的是（ ） I基金监管的首要目标是保护投资人利益 II基金监管也应对投资人之外的其他基金相关当事人的合法权益依法予以保护 III中小投
A II、III、IV B I、II、IV C I、II、III、IV D I、III、IV
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关于基金代销机构的职责，以下描述错误的是（ ）。
A 可赚取销售佣金 B 可委托其他机构代为办理基金的代销业务 C 应与基金公司签订基金产品销售协议 D 可代为销售基金产品
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