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2023年2月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题
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关于合规管理对基金公司运营的意义，以下表述错误的是（ ）。
A 降低重大财务损失的风险 B 降低声誉损失的风险 C 减少违规处罚 D 有利于基金管理公司利润最大化
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关于QDII基金的信息披露，以下表述错误的是（ ）
A 当投资顾问主要负责人变动时，需要发布临时公告 B 定期报告中披露计入当期损益的汇兑损益 C 投资境外基金的，应当披露QDII基金与境外基金之间的费率安排 D 可以同时采用中文和英文，但需要明确告知投资者以哪种文字为准
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关于基金公司投资决策委员会的描述，以下不属于投资决策委员会所议事项的是（ ）。
A 审批基金经理的年度投资计划并考核其执行情况 B 制定、修订公司的估值政策及程序 C 决定基金的投资原则、投资目标和投资理念 D 决定基金的资产分配比例，制定并定期调整投资总体方案
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关于股票与基金的特点，以下表述错误的是（ ）。
A 基金的投资收益和风险取决于基金种类和投资对象 B 基金反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证 C 通常情况下，股票是一种高风险、高收益的投资品种，价格波动性较大 D 股票是直接投资工具，筹集的资金主要投资于实业领域
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以下有关基金管理人的合规文化，表述错误的是（ ）。
A 公司内部要有清晰的责任制和问责制 B 公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎、诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范 C 董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设 D 合规部门与业务部门之间要保持良好互动，其考核与公司经营业绩指标挂钩
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关于金融与居民理财，下列说法错误的是（ ）
A 居民的消费、储蓄与投资意愿跟金融市场的表现关联度较低 B 在生产经营活动中，收入产生盈余的居民希望将他们的货币盈余使用出去，以获得更多的回报，因此产生理财的需求 C 居民理财的主要方式是货币储蓄与投资两类 D 所谓金融，简单来讲即货币资金的融通，而货币资金的来源为居民（包括个人和企业）从事的生产活动
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关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（ ） I基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率 II前端收费模式在认购基金份额时就支付认购费用 I
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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以下属于QDII基金临时公告需要披露的事项是（ ）． I变更境外托管人 II变更投资顾问 III投资顾问主要负责人变动 IV基金资产净值和份额净值
A I、Ⅲ、IV B I、Ⅱ、Ⅲ C I、Ⅲ D I、Ⅱ、IV
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后端收费方式下，对于持有期低于（ ）年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费。
A 1 B 2 C 3 D 4
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王某为基金管理公司某股票基金的基金经理，在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户，先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票，亏损20万元。中国证
A Ⅱ、IV B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅲ D Ⅲ、IV
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