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当前位置：首页 > 期货从业资格 > 期货法律法规 >
第二章 期货从业人员的守法要求
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提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（ ）。
A 划转期货保证金 B 存取期货保证金 C 代理客户从事期货交易 D 收付期货保证金
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期货交易所非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为（ ）。
A 代理客户从事期货交易 B 向需要追加保证金的客户发送追加保证金通知 C 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 D 合法从事期货结算业务
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下列属于中国期货业协会的职责的有（ ）。
A 建立期货从业人员信息数据库 B 组织期货从业人员后续职业培训 C 对期货从业人员执业行为进行定期或不定期检查 D 设立专门的纪律惩戒及申诉机构
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小张刚被聘任为某期货公司从业人员，他必须遵守（ ）。
A 相关的法律法规 B 中国证监会的规定 C 中国期货业协会的自律规定 D 期货交易所的自律规定
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期货投资咨询机构的期货从业人员不得有（ ）行为。
A 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息 B 代理客户从事期货交易 C 中国证监会禁止的其他行为 D 为客户提供信息咨询
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期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（ ）。
A 直接向中国期货业协会报告 B 予以抵制 C 及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告 D 严格执行
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不定项选择题 期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚，但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（ ）。
A 可以减轻行政处罚 B 可以从轻行政处罚 C 应当免予行政处分 D 应当从轻、减轻或者免予行政处分
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不定项选择题 李某在某证券公司任职，是从事中间介绍业务的工作人员，李某在工作中不能（ ）。
A 收付客户期货保证金 B 划转客户期货保证金 C 代理客户从事期货交易 D 协助客户办理开户手续
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因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的（ ），自被解除职务之日起未逾5年．不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员。
A 董事 B 监事 C 高级管理人员 D 清洁工
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期货公司董事长的任职，应该提交的备案材料包括（ ）
A 备案报告书 B 任职条件表 C 身份、 学历、 学位证明 D 中国证监会规定的其他材料
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热门试卷
第一章 期货市场法律法规概述 第三章 期货公司的合规运作 第四章 期货行业的自律管理 第五章 期货市场的行政监管 第六章 期货领域的司法裁判