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当前位置：首页 > 期货从业资格 > 期货法律法规 >
第二章 期货从业人员的守法要求
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期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A 董事会 B 理事会 C 监事会 D 股东大会
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期货公司应当根据（ ）提名并聘任首席风险官。
A 董事会 B 股东会 C 监事会 D 公司章程的规定
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首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。
A 10 B 20 C 30 D 40
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期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定（ ），按照有关规定履行相应程序。
A 拟任人选或者代行职责人选 B 离职日期 C 离职补偿 D 总经理
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某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中没有违反中国证监会管理规定的是（ ）。
A 李平在任首席风险官期间向监事会负责 B 李平在期货公司兼任合规部门负责人 C 李平在期货公司兼任财务部门负责人 D 期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议
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不定项选择题 某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中错误的是（ ）。
A 拟任职的人员应当符合相应的任职条件 B 公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意 C 应当根据章程的规定进行提名和聘任 D 应当由股东会作出决议
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期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）。
A 最大限度地维护投资者利益 B 为投资者创造最大权益 C 维护交易者的合法权益 D 满足交易者的各项要求
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证券期货经营机构应当于每年（ ）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
A 1月1日 B 4月30日 C 6月30日 D 12月31日
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期货从业人员在从事期货业务前，应当（ ），具备相应的专业知识、技能和职业道德。
A 参加岗前培训并通过考核 B 具有金融领域相关工作经验 C 由户口所在地出具无犯罪记录的证明 D 具有大学本科以上学历
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当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
A 中国证监会派出机构 B 所在期货经营机构 C 期货交易所 D 中国期货业协会
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热门试卷
第一章 期货市场法律法规概述 第三章 期货公司的合规运作 第四章 期货行业的自律管理 第五章 期货市场的行政监管 第六章 期货领域的司法裁判